| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 前言 | 第12-14页 |
| 第1章 企业上市引进战略投资者 | 第14-18页 |
| 1.1 什么是战略投资者？ | 第14页 |
| 1.2 战略投资者背景 | 第14页 |
| 1.3 为什么要引进产业资本之战略投资者 | 第14-15页 |
| 1.3.1 有利于优化产权结构 | 第15页 |
| 1.3.2 方便解决资金需求 | 第15页 |
| 1.3.3 有助于提升管理水平 | 第15页 |
| 1.4 企业上市引入战略投资者的成功案例 | 第15-16页 |
| 1.4.1 相关文献 | 第15-16页 |
| 1.4.2 国有银行引进战略投资者成功案例 | 第16页 |
| 1.4.3 威华股份引进战略投资者后境内上市 | 第16页 |
| 1.5 产业基金之战略投资者被引进后的风险 | 第16-17页 |
| 1.5.1 引入战略投资者的企业合适类型 | 第16页 |
| 1.5.2 分清战略投资者和战术投机者 | 第16页 |
| 1.5.3 引进战略投资者可以避免控制权旁落 | 第16-17页 |
| 1.5.4 做好战略投资者退出企业的准备 | 第17页 |
| 1.5.5 企业上市引进战略投资者的小结 | 第17页 |
| 1.6 探讨内容 | 第17-18页 |
| 第2章 引进战略投者相关理论 | 第18-21页 |
| 2.1 战略投资者的界定 | 第18页 |
| 2.1.1 定义战略投资者 | 第18页 |
| 2.1.2 战略投资者的特征 | 第18页 |
| 2.2 上市公司引入战略投资者的理论基础 | 第18-20页 |
| 2.2.1 资本运营理论 | 第18-19页 |
| 2.2.2 公司治理理论 | 第19页 |
| 2.2.3 协同效应理论 | 第19页 |
| 2.2.4 战略管理理论 | 第19-20页 |
| 2.3 本章小结 | 第20-21页 |
| 第3章 实践中的战略投资者实施细则 | 第21-26页 |
| 3.1 战略投资者分类 | 第21页 |
| 3.2 引进战略投资者的实施过程细则 | 第21-22页 |
| 3.2.1 确定候选企业 | 第21-22页 |
| 3.2.2 前期准备的相关工作 | 第22页 |
| 3.3 开展谈判过程 | 第22-25页 |
| 3.3.1 关于持股时间 | 第23页 |
| 3.3.2 关于入股比例 | 第23-24页 |
| 3.3.3 关于参股时的折股价格 | 第24页 |
| 3.3.4 对赌条款 | 第24-25页 |
| 3.3.5 履行申批程序 | 第25页 |
| 3.4 本章小结 | 第25-26页 |
| 第4章 上市公司引进战略投资者后的作用与影响 | 第26-31页 |
| 4.1 上市前引入战略投资者的作用 | 第26页 |
| 4.1.1 企业上市融资方面的作用 | 第26页 |
| 4.1.2 企业内部方面的作用 | 第26页 |
| 4.2 提升上市公司的价值 | 第26-27页 |
| 4.2.1 有利于提升公司的技术水平 | 第26页 |
| 4.2.2 有利于完善公司治理结构 | 第26-27页 |
| 4.3 引进战略投资者的影响 | 第27-28页 |
| 4.3.1 战略投资者投机动机带来的股价快速下跌风险 | 第27-28页 |
| 4.3.2 战略投资者操纵带来的上市公司关联交易风险 | 第28页 |
| 4.4 战略投资者行为影响上市公司的原因分析 | 第28-29页 |
| 4.4.1 持股份额相对较大 | 第28页 |
| 4.4.2 存在持股锁定期 | 第28-29页 |
| 4.5 产业基金在资本市场的应用 | 第29-30页 |
| 4.6 本章小结 | 第30-31页 |
| 第5章 战略投资者退出的思考 | 第31-34页 |
| 5.1 采取措施、防止战略投资者变成投机者 | 第31-32页 |
| 5.2 主动学习、保持沟通协调 | 第32页 |
| 5.3 增强自身实力、寻求内生性的发展道路 | 第32页 |
| 5.4 战略投资者退出的一些思考 | 第32-33页 |
| 5.5 本章小结 | 第33-34页 |
| 结论 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-36页 |
| 致谢 | 第36页 |