| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1. 引言 | 第9-13页 |
| 1.1 选题的背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.2 相关研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.1 关于行业协会的研究 | 第10-11页 |
| 1.2.2 关于证券业协会的研究 | 第11页 |
| 1.3 研究思路与内容 | 第11-12页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第11页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第11-12页 |
| 1.4 创新之处与不足 | 第12-13页 |
| 2. 地方性证券业协会组织职能的相关理论 | 第13-23页 |
| 2.1 地方性证券业协会概念界定 | 第13-14页 |
| 2.1.1 行业协会 | 第13页 |
| 2.1.2 证券业协会 | 第13-14页 |
| 2.1.3 地方性证券业协会 | 第14页 |
| 2.2 证券业协会组织职能的经济学分析 | 第14-19页 |
| 2.2.1 从新制度经济学的角度分析 | 第15-17页 |
| 2.2.2 从现代产业组织理论的角度分析 | 第17-19页 |
| 2.2.3 从规制经济学的角度分析 | 第19页 |
| 2.3 地方性证券业协会应具备的职能及发挥的必要条件 | 第19-23页 |
| 2.3.1 地方性证券业协会应具备的职能 | 第20-21页 |
| 2.3.2 发挥职能的必要条件 | 第21-23页 |
| 3. 中国地方性证券业协会的发展状况 | 第23-30页 |
| 3.1 中国证券业协会制度的发展状况 | 第23-27页 |
| 3.1.1 中国证券业协会制度的历史沿革 | 第23-25页 |
| 3.1.2 中国地方性证券业协会的基本定位 | 第25-26页 |
| 3.1.3 中国地方性证券业协会与其它相关组织的关系 | 第26-27页 |
| 3.2 中国地方性证券业协会的现状和问题分析 | 第27-30页 |
| 3.2.1 地位不明确，作用空间有限 | 第27-28页 |
| 3.2.2 内部机制不完善 | 第28页 |
| 3.2.3 功能不完善，服务职能欠缺 | 第28-30页 |
| 4. 国外证券业协会的分析与启示 | 第30-35页 |
| 4.1 国外证券业协会相关研究 | 第30-33页 |
| 4.1.1 全美证券交易商协会 | 第30-32页 |
| 4.1.2 日本证券业协会 | 第32-33页 |
| 4.2 对中国地方性证券业的启示 | 第33-35页 |
| 5. 发展中国地方性证券业协会的对策建议 | 第35-39页 |
| 5.1 营造良好的外部发展环境 | 第35-36页 |
| 5.1.1 完善立法，确立法律地位 | 第35页 |
| 5.1.2 正确处理与政府的关系，明确职能权责 | 第35页 |
| 5.1.3 正确处理与中国证券业协会的关系，建立分级制度 | 第35-36页 |
| 5.2 加强自身内部建设 | 第36-37页 |
| 5.2.1 提升人才集聚机制 | 第36页 |
| 5.2.2 完善信息系统建设，加强相互交流 | 第36-37页 |
| 5.3 充分发挥协会职能 | 第37-39页 |
| 5.3.1 以行业利益为出发点，兼顾社会利益 | 第37页 |
| 5.3.2 进行自律协调，建立诚信机制 | 第37页 |
| 5.3.3 开拓服务思路，提升服务质量 | 第37-38页 |
| 5.3.4 加强协调力度，扩大沟通范围 | 第38页 |
| 5.3.5 建立管理创新意识，增强管理创新能力 | 第38-39页 |
| 6. 结论 | 第39-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
