| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 1 绪论 | 第7-12页 |
| 1.1 研究目的与意义 | 第7-8页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第8-10页 |
| 1.3 研究方法、研究难点与创新之处 | 第10-12页 |
| 2 新三板转板上市的现实意义及法律制度障碍 | 第12-18页 |
| 2.1 我国新三板转板上市的现实意义 | 第12-14页 |
| 2.1.1 有利于完善我国多层次的资本市场体系 | 第12-13页 |
| 2.1.2 有利于新三板市场自身的发展 | 第13页 |
| 2.1.3 有利于真正实现资本市场服务实体经济的使命 | 第13-14页 |
| 2.2 新三板转板上市的法律制度障碍 | 第14-18页 |
| 2.2.1 立法层级较低且无具体实施细则 | 第14-15页 |
| 2.2.2 证监会股票发行及交易所上市制度对转板的限制 | 第15-17页 |
| 2.2.3 欠缺相关配套制度 | 第17-18页 |
| 3 国内外资本市场转板上市法律制度给予我国的借鉴 | 第18-25页 |
| 3.1 国内外证券市场转板情况分析 | 第18-21页 |
| 3.1.1 美国资本市场转板制度分析 | 第18-19页 |
| 3.1.2 我国台湾地区资本市场转板制度分析 | 第19-20页 |
| 3.1.3 日本资本市场转板制度分析 | 第20页 |
| 3.1.4 国内外资本市场转板制度总结 | 第20-21页 |
| 3.2 国内外转板上市的实践分析 | 第21-25页 |
| 3.2.1 美国转板上市实践分析 | 第21-22页 |
| 3.2.2 台湾地区转板上市实践分析 | 第22-23页 |
| 3.2.3 日本转板上市实践分析 | 第23-24页 |
| 3.2.4 国内外转板上市实践总结 | 第24-25页 |
| 4 完善我国新三板转板上市法律制度的建议 | 第25-39页 |
| 4.1 新三板市场制度的发展与完善 | 第25-28页 |
| 4.1.1 提高新三板流动性来发挥其融资和交易功能 | 第25-27页 |
| 4.1.2 建立完善新三板内部的分层管理体系 | 第27-28页 |
| 4.2 转板上市的原则 | 第28-30页 |
| 4.2.1 公平、公正、公开原则 | 第29-30页 |
| 4.2.2 便利性原则 | 第30页 |
| 4.3 通过注册制落实发行、上市相分离制度 | 第30-32页 |
| 4.3.1 我国目前A股发行、上市难以分立的原因 | 第30-31页 |
| 4.3.2、股票发行注册制改革最终促成发行、上市真正分离 | 第31-32页 |
| 4.4 相应法律法规及规则的修改对接 | 第32-35页 |
| 4.4.1 增加法律、法规层面对转板的规定 | 第33页 |
| 4.4.2 通过法律解释“股票已公开转让”为转板上市寻找突破口 | 第33-34页 |
| 4.4.3 转板具体细则的制定 | 第34-35页 |
| 4.5 相关配套法律制度的完善 | 第35-39页 |
| 4.5.1 完善信息披露制度 | 第35-37页 |
| 4.5.2 完善监管制度 | 第37页 |
| 4.5.3 完善逆向转板和退市制度 | 第37-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-43页 |
| 致谢 | 第43页 |
