| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 绪论 | 第11-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究的目的和意义 | 第12页 |
| 1.3 研究的理论工具与方法 | 第12-13页 |
| 1.4 研究的主要内容与框架 | 第13-14页 |
| 1.5 本次研究的创新点与不足 | 第14-15页 |
| 2 证券业反洗钱的必要性分析 | 第15-22页 |
| 2.1 反洗钱的定义 | 第15页 |
| 2.2 国内洗钱犯罪的总体形势 | 第15-17页 |
| 2.2.1 洗钱犯罪活动仍然高发 | 第15-16页 |
| 2.2.2 我国洗钱犯罪具有区域性集中的特点 | 第16页 |
| 2.2.3 证券业洗钱风险不断增高 | 第16-17页 |
| 2.3 国内证券业反洗钱的发展趋势 | 第17-18页 |
| 2.4 反洗钱工作的意义及必要性 | 第18-19页 |
| 2.5 SWHY证券公司反洗钱制度体系完善的必要性 | 第19-22页 |
| 2.5.1 制度设计遵守的原则 | 第19页 |
| 2.5.2 全面性原则 | 第19-20页 |
| 2.5.3 区别性原则 | 第20页 |
| 2.5.4 多样性原则 | 第20页 |
| 2.5.5 以风险评估为基础的原则 | 第20-22页 |
| 3 SWHY证券公司反洗钱制度的现状及缺陷 | 第22-38页 |
| 3.1 SWHY证券公司简介 | 第22页 |
| 3.2 SWHY证券公司反洗钱体系架构 | 第22-30页 |
| 3.2.1 部门架构 | 第22-25页 |
| 3.2.2 客户身份识别制度 | 第25-27页 |
| 3.2.3 客户洗钱风险等级管理制度 | 第27-28页 |
| 3.2.4 客户资料保存制度 | 第28页 |
| 3.2.5 大额及可疑交易上报制度 | 第28-29页 |
| 3.2.6 反恐怖融资制度 | 第29-30页 |
| 3.3 SWHY证券公司反洗钱制度缺陷及成因分析 | 第30-37页 |
| 3.3.1 客户身份识别验证不够深入 | 第30-31页 |
| 3.3.2 风险等级划分不严谨 | 第31-32页 |
| 3.3.3 缺乏反洗钱专业技术人才 | 第32-33页 |
| 3.3.4 反洗钱监控系统功能问题 | 第33-34页 |
| 3.3.5 对新产品新业务缺乏洗钱风险评估机制 | 第34-35页 |
| 3.3.6 从洗钱案件反观制度缺陷 | 第35-37页 |
| 本章小结 | 第37-38页 |
| 4 国内外证券业反洗钱经验对我国的启示 | 第38-47页 |
| 4.1 国内证券行业洗钱犯罪的类型 | 第38-40页 |
| 4.1.1 利用证券市场清洗其他犯罪收益 | 第38-39页 |
| 4.1.2 利用操纵股价洗钱 | 第39页 |
| 4.1.3 对倒交易洗钱 | 第39页 |
| 4.1.4 股票受贿洗钱 | 第39-40页 |
| 4.1.5 用股票经纪人洗钱 | 第40页 |
| 4.2 国内外证券业反洗钱的基本模式 | 第40-45页 |
| 4.2.1 香港证券业反洗钱的基本模式 | 第40-41页 |
| 4.2.2 美国证券业反洗钱的基本模式 | 第41-44页 |
| 4.2.3 英国反洗钱的基本模式 | 第44-45页 |
| 4.3 国内外证券业反洗钱经验对我国的启示 | 第45-46页 |
| 本章小结 | 第46-47页 |
| 5 SWHY证券公司反洗钱制度体系完善建议 | 第47-56页 |
| 5.1 SWHY证券公司反洗钱制度完善建议 | 第47-55页 |
| 5.1.1 完善客户身份识别制度 | 第47-48页 |
| 5.1.2 明确规定员工反洗钱培训方式和工作程序 | 第48-50页 |
| 5.1.3 完善投资者风险测评方式 | 第50页 |
| 5.1.4 明确规定对反洗钱监控系统建设的要求 | 第50-51页 |
| 5.1.5 建立特殊账户持续观察名单监控制度 | 第51-53页 |
| 5.1.6 建立各类新业务新产品的洗钱风险评估制度 | 第53-54页 |
| 5.1.7 将对公众的反洗钱宣传纳入考核制度 | 第54-55页 |
| 本章小结 | 第55-56页 |
| 结论 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60页 |