| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-16页 |
| 导言 | 第16-25页 |
| 一、 选题缘起 | 第16-19页 |
| 二、 文献综述 | 第19-21页 |
| 三、 研究思路 | 第21-23页 |
| 四、 研究方法 | 第23-25页 |
| 第一章 立法成本效益分析的理论架构 | 第25-47页 |
| 第一节 立法成本效益分析的界定 | 第25-35页 |
| 一、 立法成本的界定及其构成 | 第25-31页 |
| 二、 立法效益的界定及其分类 | 第31-34页 |
| 三、 证券领域的立法成本与效益 | 第34-35页 |
| 第二节 立法成本效益分析的理论基础 | 第35-38页 |
| 一、 法律资源的稀缺性理论 | 第36-37页 |
| 二、 立法者的有限理性 | 第37-38页 |
| 第三节 立法成本效益分析方法的制度功效 | 第38-44页 |
| 一、 提高机构决策的透明度 | 第38-39页 |
| 二、 增进社会福利最大化 | 第39-40页 |
| 三、 厘清制定规则的正当性 | 第40-42页 |
| 四、 降低非预期影响带来的风险 | 第42-44页 |
| 第四节 立法成本效益分析的现实可能性 | 第44-47页 |
| 一、 理论中经济学与法学分析方法目标之契合 | 第44-45页 |
| 二、 实践中经济学与法学分析方法互补之可行 | 第45-47页 |
| 第二章 美国证券立法中成本效益分析的历史沿革 | 第47-57页 |
| 第一节 美国一般立法中进行成本效益分析的相关依据及情况 | 第47-50页 |
| 一、 立法成本效益分析在美国的沿革与规定 | 第47-48页 |
| 二、 成本效益分析方法在美国立法实践中的应用 | 第48-50页 |
| 第二节 美国证券立法中进行成本效益分析的相关依据及情况 | 第50-57页 |
| 一、 SEC 执行立法成本效益分析的相关依据 | 第50-52页 |
| 二、 SEC 执行立法成本效益分析的情况 | 第52-57页 |
| 第三章 美国证券立法中成本效益分析测度的实体性要件 | 第57-70页 |
| 第一节 监管行为必要性的陈述 | 第58-59页 |
| 第二节 衡量拟议规则经济影响的基准线的界定 | 第59-61页 |
| 第三节 监管合理替代方案的确定 | 第61-63页 |
| 第四节 拟议规则和主要替代方案的经济影响的分析 | 第63-68页 |
| 第五节 其他需要独立考虑的要素 | 第68-70页 |
| 第四章 美国证券立法中成本效益分析测度的程序性要件 | 第70-76页 |
| 第一节 SEC 证券规则制定的一般步骤 | 第70-72页 |
| 一、 规则提议前阶段 | 第70-71页 |
| 二、 规则提议阶段 | 第71页 |
| 三、 规则采纳阶段 | 第71-72页 |
| 第二节 SEC 规则制定与成本效益分析的流程解构 | 第72-76页 |
| 一、 规则及成本效益分析的制备 | 第73页 |
| 二、 参与方和公众意见及评论的征集 | 第73-74页 |
| 三、 规则及成本效益分析的审查与通过 | 第74-75页 |
| 四、 规则及成本效益分析的发布 | 第75-76页 |
| 第五章 美国证券立法成本效益分析方法之述评 | 第76-88页 |
| 第一节 美国证券立法成本效益分析的经验 | 第76-82页 |
| 一、 操作指南的出台 | 第76-78页 |
| 二、 组织结构的优化 | 第78-81页 |
| 三、 监督机制的形成 | 第81-82页 |
| 第二节 美国证券立法成本效益分析做法的缺陷 | 第82-83页 |
| 一、 成本效益分析通常缺乏量化数据 | 第82-83页 |
| 二、 成本效益分析内容有时冗长重复 | 第83页 |
| 三、 对成本效益分析的数据提供者保护不够 | 第83页 |
| 第三节 美国证券立法成本效益分析与域外相关国家之比较 | 第83-88页 |
| 一、 英国的实践与得失 | 第83-85页 |
| 二、 加拿大的实践与得失 | 第85-88页 |
| 第六章 美国证券立法成本效益分析于中国的借鉴 | 第88-136页 |
| 第一节 中国立法中成本效益分析方法的应用现状及问题 | 第88-99页 |
| 一、 中国对立法成本效益分析的法律规定 | 第88-90页 |
| 二、 中国一般立法中成本效益分析的现状 | 第90-93页 |
| 三、 中国立法成本效益分析运用中的问题 | 第93-99页 |
| 第二节 中国证券立法中成本效益分析的现状及问题 | 第99-108页 |
| 一、 中国证券立法成本效益的制度考察 | 第99-100页 |
| 二、 中国证券立法成本效益分析的实例考察 | 第100-105页 |
| 三、 中国证券立法的评估实践 | 第105-108页 |
| 第三节 对中国证券立法成本效益分析的建议 | 第108-114页 |
| 一、 提高对证券立法成本效益分析重要性的认识 | 第108-109页 |
| 二、 固化证券立法的成本效益分析制度 | 第109-110页 |
| 三、 制定证券立法成本效益分析指南 | 第110-111页 |
| 四、 明确证券立法成本效益分析评估主体 | 第111-113页 |
| 五、 确定成本效益分析对象的范围 | 第113页 |
| 六、 完善政府立法的监督机制 | 第113-114页 |
| 第四节 其他需要注意的问题 | 第114-116页 |
| 一、 把握开展立法成本效益分析的时机 | 第114-115页 |
| 二、 重视立法中的通知评论程序 | 第115页 |
| 三、 把握立法成本效益分析的合理边界 | 第115-116页 |
| 第五节 证券立法中成本效益分析实例 | 第116-136页 |
| 一、 扩展“证券”定义的必要性 | 第117-119页 |
| 二、 界定衡量修改规则经济影响的基准线 | 第119页 |
| 三、 确定可以替代提议规则的合理方案 | 第119-129页 |
| 四、 对各方案的经济影响评估 | 第129-136页 |
| 结语 | 第136-139页 |
| 参考文献 | 第139-148页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第148-149页 |
| 后记 | 第149-151页 |
