| 摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-5页 |
| 引言 | 第5-6页 |
| 一、 金融监管制度的历史演进 | 第6-11页 |
| （一） 金融监管制度的理论发展 | 第6-7页 |
| （二） 美国金融监管的历史演变与《沃尔克规则》的出台 | 第7-10页 |
| （三） 《沃尔克规则》的立法思路 | 第10-11页 |
| 二、 《沃尔克规则》的主要内容 | 第11-21页 |
| （一） 《沃尔克规则》适用范围 | 第11页 |
| （二） 关于自营交易 | 第11-17页 |
| （三） 关于限制性基金 | 第17-19页 |
| （四） 关于合规计划及保证书要求 | 第19-20页 |
| （五） 《沃尔克规则》实施安排 | 第20-21页 |
| 三、 《沃尔克规则》的影响 | 第21-26页 |
| （一） 关于《沃尔克规则》的争议 | 第21-22页 |
| （二） 对美国金融市场的影响 | 第22-23页 |
| （三） 对美国后续法案的影响 | 第23-26页 |
| 四、 对我国金融监管的借鉴意义 | 第26-30页 |
| （一） 加强混业金融创新产品监管，树立利益风险共担机制 | 第26-27页 |
| （二） 加强国际监管协调，覆盖混业监管真空 | 第27页 |
| （三） 提高微观监管水平，强化宏观审慎监管 | 第27-30页 |
| 五、 结论 | 第30-31页 |
| 参考文献 | 第31-33页 |
| 致谢 | 第33页 |