| 论文摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-15页 |
| 前 言 | 第15-18页 |
| 第一章 金融衍生工具的概述 | 第18-50页 |
| 第一节 金融衍生工具的定义 | 第18-21页 |
| 一、 金融衍生工具的名称 | 第18页 |
| 二、 金融衍生工具的定义 | 第18-21页 |
| 第二节 金融衍生工具的起源和发展 | 第21-27页 |
| 一、 金融衍生工具的起源 | 第21-22页 |
| 二、 商品衍生工具在17世纪到19世纪的发展 | 第22-23页 |
| 三、 金融衍生工具的产生 | 第23-25页 |
| 四、 金融衍生工具的新发展 | 第25-27页 |
| 第三节 金融衍生工具的特征与经济功能 | 第27-30页 |
| 一、 金融衍生工具的特征 | 第27-29页 |
| 二、 金融衍生工具的功能 | 第29-30页 |
| 第四节 金融衍生工具的风险 | 第30-35页 |
| 一、 金融衍生工具的风险 | 第31页 |
| 二、 金融衍生工具风险的种类 | 第31-35页 |
| 第五节 金融衍生工具与证券的区别 | 第35-37页 |
| 一、 金融衍生工具与证券 | 第35页 |
| 二、 金融衍生工具与证券的相似之处 | 第35页 |
| 三、 金融衍生工具与证券的区别 | 第35-37页 |
| 第六节 金融衍生工具与赌博的区别 | 第37-38页 |
| 一、 起源上的区别 | 第37页 |
| 二、 市场机制方面的区别 | 第37页 |
| 三、 经济功能上的区别 | 第37-38页 |
| 四、 金融衍生工具与赌博的冲突 | 第38页 |
| 第七节 金融衍生工具的种类 | 第38-46页 |
| 一、 金融远期 | 第39-41页 |
| 二、 金融期货 | 第41-44页 |
| 三、 金融期权 | 第44-45页 |
| 四、 金融互换 | 第45-46页 |
| 第八节 金融衍生工具的参与者 | 第46-50页 |
| 一、 以交易过程划分的参与者 | 第46-48页 |
| 二、 按参与人的目的划分的参与者 | 第48-49页 |
| 三、 按市场层次划分的参与者 | 第49-50页 |
| 第二章 金融衍生工具的监管 | 第50-75页 |
| 第一节 金融衍生工具监管的经济分析与目的 | 第50-55页 |
| 一、 金融监管 | 第50-51页 |
| 二、 金融衍生工具的监管经济分析 | 第51-53页 |
| 三、 金融衍生工具监管的法律目的 | 第53-55页 |
| 第二节 金融衍生工具的监管体制 | 第55-63页 |
| 一、 金融衍生工具监管体制的基本类型及其形成的历史背景 | 第55-57页 |
| 二、 政府集中型监管体制 | 第57-60页 |
| 三、 自律型的监管体制 | 第60-62页 |
| 四、 综合型的监管体制 | 第62-63页 |
| 第三节 金融衍生工具场内交易的监管 | 第63-69页 |
| 一、 金融衍生工具的场内交易 | 第63页 |
| 二、 金融衍生工具的交易所 | 第63-65页 |
| 三、 金融衍生工具交易过程的风险监管 | 第65-68页 |
| 四、 中介机构与投资者之间的规范 | 第68-69页 |
| 第四节 金融衍生工具场外交易的监管 | 第69-75页 |
| 一、 金融衍生工具的场外交易 | 第69页 |
| 二、 金融衍生工具的交易商 | 第69-72页 |
| 三、 金融衍生工具的交易监管 | 第72-75页 |
| 第三章 发达国家或地区在金融衍生工具方面的立法监管 | 第75-103页 |
| 第一节 美国金融衍生工具的立法监管 | 第75-86页 |
| 一、 美国对金融衍生工具立法监管的起因 | 第75-76页 |
| 二、 具影响力的主要案例 | 第76-79页 |
| 三、 有关金融衍生工具的立法提案 | 第79-81页 |
| 四、 美国《2000年商品期货现代化法》 | 第81-83页 |
| 五、 美国金融衍生工具的主要监管机构 | 第83-85页 |
| 六、 对美国金融衍生工具的立法与监管的评价 | 第85-86页 |
| 第二节 英国金融衍生工具的立法监管 | 第86-94页 |
| 一、 英国对金融衍生工具立法 | 第86-87页 |
| 二、 英国对金融衍生工具的监管 | 第87-89页 |
| 三、 英国对场外交易的监管 | 第89-94页 |
| 第三节 香港金融衍生工具的立法监管 | 第94-103页 |
| 一、 香港金融衍生工具的立法监管之发展 | 第94-100页 |
| 二、 香港金融的改革和金融监管的立法修订 | 第100-103页 |
| 第四章 金融衍生工具的国际监管 | 第103-138页 |
| 第一节 金融衍生工具的国际监管概说 | 第103-106页 |
| 一、 德国赫斯塔特银行的事件 | 第103页 |
| 二、 巴林银行集团事件 | 第103-105页 |
| 三、 金融衍生工具国际监管的意义 | 第105-106页 |
| 第二节 国际监管组织和多边私人组织 | 第106-127页 |
| 一、 巴塞尔委员会 | 第106-110页 |
| 二、 国际证监会组织 | 第110-118页 |
| 三、 国际会计准则委员会 | 第118-121页 |
| 四、 国际掉期和衍生工具协会 | 第121-122页 |
| 五、 三十集团 | 第122-127页 |
| 第三节 金融衍生工具国际监管的法律效力 | 第127-134页 |
| 一、 金融衍生工具国际监管的法律分析 | 第127页 |
| 二、 国际经济的软法 | 第127-128页 |
| 三、 国际经济软法的特征 | 第128-130页 |
| 四、 金融衍生工具国际监管的具体问题 | 第130-134页 |
| 第四节 国际监管的基础与模式 | 第134-138页 |
| 一、 国际监管的基础 | 第134页 |
| 二、 金融衍生工具国际监管的基本模式 | 第134-136页 |
| 三、 国际监管模式的考虑因素 | 第136-138页 |
| 第五章 中国金融衍生工具的监管 | 第138-158页 |
| 第一节 金融衍生工具在我国的发展历史 | 第138-144页 |
| 一、 金融衍生市场的发展回顾 | 第138-139页 |
| 二、 早期我国金融期货的情况 | 第139-141页 |
| 三、 我国发展金融衍生工具存在的主要问题及其成因 | 第141-144页 |
| 第二节 我国金融衍生工具的监管体制 | 第144-154页 |
| 一、 我国金融衍生工具监管体制的阶段性 | 第144-145页 |
| 二、 我国过往的金融衍生工具监管主体 | 第145-146页 |
| 三、 我国现行金融衍生工具的监管体系 | 第146-150页 |
| 四、 我国现行有关金融衍生工具的法律规范 | 第150-154页 |
| 第三节 中国发展金融衍生工具的方向 | 第154-158页 |
| 一、 我国发展金融衍生市场的必要性 | 第154-155页 |
| 二、 对我国发展金融衍生工具的立法建议 | 第155-158页 |
| 结 论 | 第158-162页 |
| 参考书目 | 第162-170页 |
| 后 记 | 第170页 |