| 内容摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-17页 |
| 1. 引言 | 第17-25页 |
| ·研究问题与背景 | 第17-19页 |
| ·主要内容与创新 | 第19-23页 |
| ·研究思路与方法 | 第23-25页 |
| 2. 风险投资中双重委托代理问题：理论与分析框架 | 第25-47页 |
| ·第一重委托代理：投资者与风险投资家之间的委托代理 | 第28-38页 |
| ·第一重委托代理的表现 | 第28-29页 |
| ·解决规避逆向选择的机制设计 | 第29-30页 |
| ·规避道德风险的机制设计 | 第30-38页 |
| ·第二重委托代理：风险投资家与创新企业之间的委托代理 | 第38-47页 |
| ·第二重委托代理关系的表现形式 | 第39-40页 |
| ·如何规避逆向选择：信号传递和信息甄别 | 第40-42页 |
| ·规避道德风险的制度设计：激励 | 第42-43页 |
| ·规避道德风险的机制设计：监控 | 第43-45页 |
| ·小结 | 第45-47页 |
| 3. 风险投资与企业高管薪酬激励机制设计：基于我国上市公司的实证分析 | 第47-73页 |
| ·相关文献综述及本章研究的问题 | 第49-56页 |
| ·风险投资的治理效果：研究综述 | 第49-54页 |
| ·公司高管薪酬激励机制 | 第54-55页 |
| ·本章的研究假设：风险投资与企业高管薪酬激励机制 | 第55-56页 |
| ·研究设计 | 第56-61页 |
| ·数据来源 | 第56-57页 |
| ·模型设定及变量定义 | 第57-61页 |
| ·实证研究 | 第61-71页 |
| ·描述性统计：风险投资支持与无风险投资支持企业比较 | 第61-63页 |
| ·描述性统计：高管薪酬基本特征 | 第63-65页 |
| ·VC背景与公司高管持股比例 | 第65-67页 |
| ·VC背景与公司高管薪酬的业绩敏感性 | 第67-68页 |
| ·VC背景与公司高管薪酬粘性 | 第68-70页 |
| ·稳健性检验 | 第70-71页 |
| ·本章小结 | 第71-73页 |
| 4. 风险投资支持的“信号作用”：基于我国上市公司现金股利政策的实证分析 | 第73-89页 |
| ·相关文献综述 | 第74-81页 |
| ·现金股利的信号作用机制 | 第74-77页 |
| ·股利的委托代理理论 | 第77-80页 |
| ·研究假设：风险投资的信号作用 | 第80-81页 |
| ·研究设计 | 第81-84页 |
| ·数据来源 | 第81-82页 |
| ·模型设定及变量定义 | 第82-84页 |
| ·实证研究 | 第84-88页 |
| ·VC是否“挤出”了现金股利? | 第84-86页 |
| ·如何挤出：信号还是代理 | 第86-87页 |
| ·稳健性分析 | 第87-88页 |
| ·本章小结 | 第88-89页 |
| 5. 金融工具与风险投资治理效果 | 第89-109页 |
| ·相关理论综述 | 第90-101页 |
| ·完全契约理论：完美与不完美市场视角 | 第90-93页 |
| ·不完全契约理论：控制权理论 | 第93-97页 |
| ·现实中的完全与不完全金融契约：风险投资 | 第97-99页 |
| ·金融工具与风险投资 | 第99-101页 |
| ·风险投资的契约安排：基于可转换债券的案例分析 | 第101-107页 |
| ·可转换债券及其在我国的发展情况 | 第101-104页 |
| ·可转换债券的发行动机 | 第104-106页 |
| ·可转换债券与风险投资：基于上市公司的经验研究 | 第106-107页 |
| ·本章小结 | 第107-109页 |
| 6. 研究总结与展望 | 第109-113页 |
| ·主要研究结论 | 第109-111页 |
| ·本文的不足以及对进一步研究的展望 | 第111-113页 |
| 参考文献 | 第113-120页 |
| 后记 | 第120-122页 |
| 致谢 | 第122-124页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第124页 |
