| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 目录 | 第6-9页 |
| 1 绪论 | 第9-19页 |
| ·研究背景 | 第9-14页 |
| ·券商经纪业务转型升级的迫切需要 | 第9-10页 |
| ·高净值财富人群的迅速增加亟需专业理财 | 第10-12页 |
| ·社会财富的持续增长及产业转型对财富管理的需求激增 | 第12-13页 |
| ·专业财富管理的需求呈现多元化趋势 | 第13-14页 |
| ·研究目标 | 第14-15页 |
| ·研究意义 | 第15-16页 |
| ·研究内容及方法 | 第16-17页 |
| ·研究创新点 | 第17-19页 |
| 2 国内外行业概况及文献评述 | 第19-27页 |
| ·国内外证券经纪业务的发展历程 | 第19-21页 |
| ·国外证券经纪业务的发展历程 | 第19-21页 |
| ·我国证券经纪业务的发展现状 | 第21页 |
| ·国内外证券投资顾问业务研究综述 | 第21-24页 |
| ·国内证券投资顾问业务的发展现状评述 | 第24-27页 |
| 3 国外典型证券投资顾问业务模式比较 | 第27-41页 |
| ·美国美林证券的金融顾问(FC)模式 | 第27-30页 |
| ·金融顾问(FC)的具体运作方式 | 第27-29页 |
| ·金融顾问(FC)的后台支持 | 第29-30页 |
| ·金融顾问(FC)的执业风险控制 | 第30页 |
| ·美国嘉信证券的独立理财顾问(IAs)模式 | 第30-32页 |
| ·嘉信证券的独立理财顾问(IAs) | 第30-31页 |
| ·独立理财顾问(IAs)的运作与管理模式 | 第31-32页 |
| ·美国爱德华·琼斯公司的投资代表(IR)模式 | 第32-35页 |
| ·爱德华·琼斯的公司经营理念 | 第32页 |
| ·投资代表(IR)的业务发展模式 | 第32-35页 |
| ·投资代表(IR)的后台支持与服务 | 第35页 |
| ·英国的独立投资顾问( FAs)模式 | 第35-37页 |
| ·独立投资顾问(IFAs)的运作模式 | 第35-36页 |
| ·独立投资顾问(IFAs)的主要服务内容 | 第36页 |
| ·独立投资顾问(IFAs)服务的收费方式 | 第36-37页 |
| ·各种模式的比较与分析 | 第37-39页 |
| ·业务定位的比较 | 第37页 |
| ·培训模式的比较 | 第37-38页 |
| ·不同投资顾问业务模式的借鉴意义 | 第38-39页 |
| ·本章小结 | 第39-41页 |
| 4 财通证券公司投资顾问业务的背景分析 | 第41-53页 |
| ·国内券商经纪业务面临的机遇与挑战 | 第41-46页 |
| ·我国证券经纪业务面临的三大机遇 | 第41-42页 |
| ·我国证券经纪业务面临的三大挑战 | 第42-44页 |
| ·国内投资顾问业务遭遇的普遍性问题 | 第44-46页 |
| ·财通证券公司背景和经纪业务现状 | 第46-47页 |
| ·公司市场竞争优劣势分析 | 第47-50页 |
| ·市场竞争优势分析 | 第48页 |
| ·市场竞争劣势分析 | 第48-49页 |
| ·优劣势分析的启示 | 第49-50页 |
| ·主要客户群体及其理财需求特征分析 | 第50-51页 |
| ·公司人员结构分析 | 第51-52页 |
| ·本章小结 | 第52-53页 |
| 5 财通证券公司的投资顾问业务模式分析 | 第53-71页 |
| ·投资顾问业务组织管理方式 | 第53页 |
| ·产品服务体系 | 第53-55页 |
| ·投资顾问服务收费模式 | 第55-58页 |
| ·咨询服务费模式 | 第55-56页 |
| ·固定账户管理费模式 | 第56页 |
| ·浮动账户管理费模式 | 第56-57页 |
| ·产品服务费模式 | 第57-58页 |
| ·投资顾问薪酬考核 | 第58页 |
| ·投资顾问业务综合管理平台 | 第58-59页 |
| ·投资顾问人员管理 | 第59-62页 |
| ·投资顾问人员的聘任 | 第59-60页 |
| ·投资顾问人员的定级管理 | 第60-61页 |
| ·投资顾问队伍的培养 | 第61-62页 |
| ·投资顾问的培训 | 第62-65页 |
| ·投资顾问业务的风险控制 | 第65-66页 |
| ·投资顾问业务整体运行结果 | 第66-70页 |
| ·投资顾问队伍的建设情况 | 第67页 |
| ·投资顾问服务产品库的研发情况 | 第67-69页 |
| ·证券投资顾问业务的营销推广情况 | 第69-70页 |
| ·本章小结 | 第70-71页 |
| 6 中小券商投资顾问业务的发展模式探讨 | 第71-77页 |
| ·财通证券公司投资顾问业务模式的建议 | 第71-73页 |
| ·市场的客观因素 | 第71页 |
| ·公司的主观因素 | 第71-72页 |
| ·业务的改善措施 | 第72-73页 |
| ·中小券商投资顾问业务发展模式的建议 | 第73-76页 |
| ·成立专门的投资顾问业务(或财富管理)部门 | 第73-74页 |
| ·创建具有特色的核心产品库 | 第74页 |
| ·建立金字塔型的投资顾问客户服务体系 | 第74-75页 |
| ·打造专业的投资顾问专家库 | 第75页 |
| ·建立灵活多样的投资顾问服务收费模式 | 第75-76页 |
| ·借助新一代网上交易系统创建投资顾问业务综合管理平台 | 第76页 |
| ·本章小结 | 第76-77页 |
| 7 结论与展望 | 第77-79页 |
| ·研究结论 | 第77-78页 |
| ·研究展望 | 第78-79页 |
| 参考文献 | 第79-81页 |
| 致谢 | 第81页 |