| 内容提要 | 第1-6页 |
| 第1章 绪论 | 第6-10页 |
| ·问题的提出 | 第6-7页 |
| ·研究的意义 | 第7-8页 |
| ·研究的方法及内容 | 第8-10页 |
| 第2章 证券经纪人及其监管制度的涵义与意义 | 第10-14页 |
| ·证券经纪人的涵义 | 第10-11页 |
| ·证券经纪人监管的涵义 | 第11-13页 |
| ·证券经纪人监管的意义 | 第13-14页 |
| 第3章 我国证券经纪人监管制度现状分析 | 第14-20页 |
| ·我国证券经纪人监管现状分析 | 第14-15页 |
| ·我国证券经纪人监管制度的问题分析 | 第15-20页 |
| 第4章 代表性证券经纪人监管制度及其启示 | 第20-28页 |
| ·代表性证券经纪人监管制度概览 | 第20-25页 |
| ·代表性证券经纪人监管制度的启示 | 第25-28页 |
| 第5章 完善和发展我国证券经纪人监管制度的对策 | 第28-33页 |
| ·明确证券经纪人的法律地位和法律规范是保障监管的前提 | 第28页 |
| ·建立完整的监督管理体系 | 第28-29页 |
| ·建立资格认证体系和注册登记制度 | 第29-30页 |
| ·建立对业务支持体系监管 | 第30-31页 |
| ·完善证券经纪人的风险管理监管措施 | 第31-33页 |
| 结论 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-36页 |
| 后记 | 第36-37页 |
| 中文摘要 | 第37-39页 |
| Abstract | 第39-41页 |