| 摘要 | 第1-7页 |
| 序言 | 第7-10页 |
| 第一章 证券间接持有模式及其特殊风险剖析 | 第10-19页 |
| 第一节 证券间接持有模式 | 第10-15页 |
| 一、从直接持有到间接持有 | 第10-12页 |
| 二、间接持有模式典型示例 | 第12-15页 |
| 第二节 间接持有的特殊风险分析 | 第15-19页 |
| 一、间接持有下证券权益的特殊性所引发的风险 | 第15-17页 |
| 二、信用风险和法律风险 | 第17-19页 |
| 第二章 证券间接持有的风险控制 | 第19-29页 |
| 第一节 各国国内法对证券间接持有的风险控制 | 第20-24页 |
| 一、两大法系关于证券权益的理论发展和立法安排 | 第20-23页 |
| 二、国内法对间接持有的风险控制 | 第23-24页 |
| 第二节 《中介持有证券实体法公约(草案)》(DOC94)对间接持有的风险应对 | 第24-29页 |
| 一、《中介持有证券实体法公约(草案)》概况 | 第24-26页 |
| 二、证券权益的相关规定 | 第26-27页 |
| 三、中介持有证券体系的完整性 | 第27-29页 |
| 第三章 《中介持有证券实体法公约》下我国的间接持有制度的完善 | 第29-40页 |
| 第一节 我国间接持有模式的发展现状 | 第29-33页 |
| 一、我国证券间接持有模式的定位 | 第29-31页 |
| 二、我国证券市场中间接持有的实践 | 第31-33页 |
| 第二节 加入《中介持有证券实体法公约》对我国间接持有制度完善的借鉴 | 第33-40页 |
| 一、我国间接持有模式的法律制度现状 | 第33-37页 |
| 二、《中介持有证券实体法公约》下完善我国间接持有制度的几点建议 | 第37-40页 |
| 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-45页 |
