| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 1 绪论 | 第8-13页 |
| ·研究背景与意义 | 第8-9页 |
| ·文献综述 | 第9-12页 |
| ·研究方法与创新点 | 第12-13页 |
| 2 我国国债回购利率分析 | 第13-30页 |
| ·国债回购的功能 | 第14-16页 |
| ·利率市场化和基准利率的选择原则 | 第16-20页 |
| ·市场参与程度高，影响力大 | 第17页 |
| ·良好的市场主体结构 | 第17-18页 |
| ·大额的市场交易量 | 第18页 |
| ·良好的市场工具结构 | 第18页 |
| ·合理的利率期限结构 | 第18页 |
| ·良好的可控性 | 第18-19页 |
| ·与其他经济指标具有较高的相关性 | 第19-20页 |
| ·几种利率的比较 | 第20-23页 |
| ·银行存款利率受国家严格管制，市场弹性低，不宜充当基准利率 | 第20-21页 |
| ·同业拆借利率交易量、稳定性不如国债回购利率 | 第21-23页 |
| ·国债回购利率的基准作用 | 第23-30页 |
| ·理论分析 | 第23-27页 |
| ·现实分析 | 第27-30页 |
| 3 目前回购市场无法形成基准利率的原因 | 第30-36页 |
| ·市场分割现象严重 | 第30-32页 |
| ·市场规模不足，交易量和流动性不足 | 第32-33页 |
| ·交易所间回购制度存在缺陷 | 第33-34页 |
| ·传导货币政策功能弱化 | 第34-36页 |
| 4 政策建议 | 第36-43页 |
| ·建立全国统一的国债回购市场 | 第36-37页 |
| ·扩大国债发行规模，促进国债市场基准利率的形成 | 第37-38页 |
| ·完善回购制度 | 第38-42页 |
| ·用账户清算制代替席位联合制 | 第38-39页 |
| ·完善标准券计算办法，确定合理的国债回购质押比例 | 第39-40页 |
| ·提高债券回购市场透明度，建立债券查询系统 | 第40页 |
| ·推出买断式回购 | 第40-41页 |
| ·拓宽证券公司融资渠道 | 第41-42页 |
| ·充分发挥回购市场传导货币政策功能 | 第42-43页 |
| 致谢 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 附录 攻读学位期间发表论文 | 第47页 |