| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 第一章 证券投资者保护基金的成立背景及内涵 | 第7-14页 |
| 第一节 导言 | 第7-8页 |
| 一、选题的背景和意义 | 第7页 |
| 二、国内外相关文献综述 | 第7-8页 |
| 三、本文研究方法 | 第8页 |
| 四、本文创新及后续研究 | 第8页 |
| 第二节 证券投资者保护基金成立的背景 | 第8-11页 |
| 一、海外证券投资者保护基金成立的背景 | 第8-10页 |
| 二、我国证券投资者保护基金成立的背景 | 第10-11页 |
| 第三节 证券投资者保护基金的内涵 | 第11-14页 |
| 一、证券投资者保护基金的概念 | 第11-12页 |
| 二、建立证券投资者保护基金制度的意义 | 第12-14页 |
| 第二章 建立投资者保护基金的理论依据 | 第14-23页 |
| 第一节 外部性与投资者保护基金制度 | 第14-19页 |
| 一、外部性的定义 | 第14-15页 |
| 二、外部性理论的演变与发展 | 第15-16页 |
| 三、正外部性与负外部性 | 第16页 |
| 四、外部性与投资者保护基金的建立 | 第16-19页 |
| 第二节 其他理论与投资者保护基金制度 | 第19-23页 |
| 一、公司治理理论与投资者保护基金制度 | 第19-20页 |
| 二、非信息对称理论与投资者保护基金制度 | 第20-21页 |
| 三、“逆向选择”理论与投资者保护基金制度 | 第21页 |
| 四、小节 | 第21-23页 |
| 第三章 海外证券投资者保护基金情况 | 第23-37页 |
| 第一节 美国的投资者保护基金 | 第23-29页 |
| 一、投资者保护基金成立背景 | 第23-24页 |
| 二、证券投资者保护公司 | 第24-25页 |
| 三、投资者保护基金的资金来源 | 第25页 |
| 四、投资者保护基金的启动条件 | 第25-26页 |
| 五、投资者保护基金的偿付范围 | 第26页 |
| 六、投资者保护基金的偿付程序 | 第26-27页 |
| 七、投资者保护基金的实际执行情况 | 第27-29页 |
| 第二节 加拿大的投资者保护基金 | 第29-30页 |
| 第三节 英国的投资者赔偿计划 | 第30-31页 |
| 第四节 中国香港的联交所赔偿基金 | 第31-34页 |
| 第五节 中国台湾的证券投资人保护基金 | 第34-35页 |
| 第六节 各国(地区)保护基金制度总结与借鉴 | 第35-37页 |
| 第四章 我国证券投资者保护基金的建立与运作 | 第37-50页 |
| 第一节 我国证券公司风险处置工作的开展与投资者保护基金的诞生 | 第37-39页 |
| 第二节 我国证券投资者保护基金的基本情况 | 第39-45页 |
| 一、我国证券投资者保护基金制度的基本框架 | 第39-40页 |
| 二、我国现行证券投资者保护基金制度的具体规范 | 第40-45页 |
| 第三节 我国证券投资者保护基金的执行情况 | 第45-47页 |
| 一、需要投资者保护基金参与收购的证券公司基本情况 | 第45-46页 |
| 二、投资者保护基金再贷款承借和基金拨付情况 | 第46-47页 |
| 第四节 我国证券投资者保护基金现存的主要问题 | 第47-50页 |
| 第五章 完善我国证券投资者保护基金的几点建议 | 第50-54页 |
| 一、基金的法律制度框架有待进一步完善 | 第50-51页 |
| 二、基金管理人的组织机制、内部管理等有待进一步完善 | 第51-53页 |
| 三、完善其他相关配套措施 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57页 |