| 导 论 | 第1-14页 |
| 第一章 成都市商业银行建立健全内部控制制度的重要性和紧迫性 | 第14-18页 |
| 一、 全球银行危机的教训充分证明“内控优先” | 第14-15页 |
| 二、 成都市商业银行建立健全内部控制制度的重要性和紧迫性 | 第15-18页 |
| 第二章 商业银行内部控制制度的内涵、内容及作用 | 第18-27页 |
| 一、 城市商业银行内部控制制度的内涵 | 第18页 |
| 二、 城市商业银行内部控制制度的内容及运行机制 | 第18-25页 |
| 三、 城市商业银行内部控制制度的作用 | 第25-27页 |
| 第三章 成都市商业银行内部控制制度的现状 | 第27-35页 |
| 一、 决策机构的健全保证了决策的及时性和正确性 | 第27-29页 |
| 二、 建立了以资金计划、财务管理、信贷、会计、计算机和人事管理构成的操作执行系统的内部控制，保证了对全行业务风险的可控性 | 第29-33页 |
| 三、 建立了以内部稽核、外部审计和安全保卫内部控制系统构成的监督反馈系统，保障了全行经营环境及成果的安全性 | 第33-35页 |
| 第四章 成都市商业银行内部控制制度中存在的问题及原因 | 第35-43页 |
| 一、 对内控制度的认识不到位，违规经营时有发生 | 第35-36页 |
| 二、 内部控制制度不健全 | 第36-37页 |
| 三、 风险管理系统不健全 | 第37-39页 |
| 四、 内控制度建设难以适应业务发展的需要 | 第39-40页 |
| 五、 人力资源配置方式不能适应内部控制的要求 | 第40-41页 |
| 六、 缺乏内部控制的综合评价体系 | 第41-43页 |
| 第五章 解决成都市商业银行内部控制问题的对策 | 第43-56页 |
| 一、 建立完善的公司法人治理结构，加强对银行管理层的监督 | 第43页 |
| 二、 营造良好的控制环境，培育内部控制文化 | 第43-47页 |
| 三、 建立一套完善的内部控制制度并严格执行 | 第47-49页 |
| 四、 完善商业银行内部控制的保障--组织体系 | 第49-50页 |
| 五、 狠抓内控制度关键--稽查评价 | 第50-52页 |
| 六、 建立健全奖罚制度，对于违法违规行为绝不姑息迁就 | 第52页 |
| 七、 完善内部控制状况的综合评价标准、程序及信息反馈 | 第52-56页 |
| 参考文献 | 第56-57页 |
| 后 记 | 第57页 |
