| 1 绪论 | 第1-20页 |
| 1．1 问题的提出和研究的意义 | 第9-13页 |
| 1．2 理论基础的认识 | 第13-18页 |
| 1．2．1 资源的稀缺性原理 | 第13-14页 |
| 1．2．2 系统资源最优利用模型 | 第14-15页 |
| 1．2．3 市场机制与经济效率 | 第15-17页 |
| 1．2．4 证券市场效率理论 | 第17-18页 |
| 1．3 研究思路与结构框架 | 第18-20页 |
| 2 资源合理配置机制的认识 | 第20-25页 |
| 2．1 资源配置的内涵 | 第20-21页 |
| 2．2 资源合理配置的效益准则 | 第21-22页 |
| 2．3 资源配置的基本模式 | 第22-25页 |
| 2．3．1 自然经济模式 | 第22页 |
| 2．3．2 计划经济模式 | 第22-23页 |
| 2．3．3 市场经济模式 | 第23-25页 |
| 3 我国证券市场的资源配置功能分析 | 第25-44页 |
| 3．1 我国证券市场的功能 | 第25-30页 |
| 3．1．1 我国证券市场的发展简史 | 第25-26页 |
| 3．1．2 我国证券市场一般功能的认识 | 第26-30页 |
| 3．2 证券市场的优化资源配置功能 | 第30-33页 |
| 3．2．1 价格调节资源配置 | 第30-32页 |
| 3．2．2 证券市场优化资源配置的过程 | 第32-33页 |
| 3．3 证券市场资源配置功能的实现条件 | 第33-35页 |
| 3．3．1 前提条件 | 第33-34页 |
| 3．3．2 必备条件 | 第34页 |
| 3．3．3 投资人须具备的条件 | 第34页 |
| 3．3．4 筹资人须具备的条件 | 第34页 |
| 3．3．5 市场本身须具备的条件 | 第34-35页 |
| 3．4 我国证券市场实现资源配置功能的方式 | 第35-40页 |
| 3．4．1 证券发行 | 第35-38页 |
| 3．4．2 证券流通 | 第38页 |
| 3．4．3 资产重组 | 第38-40页 |
| 3．5 发挥我国证券市场资源配置功能的有利条件 | 第40-44页 |
| 3．5．1 宏观经济政策支持 | 第40-41页 |
| 3．5．2 产业发展的需要 | 第41-42页 |
| 3．5．3 资金来源有保障 | 第42-43页 |
| 3．5．4 其他要素市场基本形成 | 第43-44页 |
| 4 在证券市场资源配置中券商的作用分析 | 第44-58页 |
| 4．1 券商承销业务与证券市场资源配置功能 | 第44-49页 |
| 4．2 券商经纪业务与证券市场资源配置功能 | 第49-52页 |
| 4．3 券商自营业务与证券市场资源配置功能 | 第52-53页 |
| 4．4 券商咨询业务与证券市场资源配置功能 | 第53-55页 |
| 4．5 券商资产管理业务与证券市场资源配置功能 | 第55-58页 |
| 5 我国券商作用的局限性 | 第58-72页 |
| 5．1 我国券商自身实力有限 | 第58-64页 |
| 5．1．1 我国券商资金实力有限 | 第58页 |
| 5．1．2 我国券商没有形成自己的核心竞争力 | 第58-62页 |
| 5．1．3 我国券商研发力量不足 | 第62-64页 |
| 5．2 我国券商的治理结构尚不完善 | 第64-65页 |
| 5．3 我国券商违规现象严重 | 第65-72页 |
| 6 对进一步发挥我国证券市场资源配置功能的建议 | 第72-90页 |
| 6．1 加强证券市场法制建设 | 第72-77页 |
| 6．2 应用信息技术强化信息披露的监管 | 第77-79页 |
| 6．3 尽快解决控股股票不流通的问题，完善公司治理结构 | 第79-82页 |
| 6．4 创新提升券商核心竞争力 | 第82-90页 |
| 7 小结 | 第90-92页 |
| 致谢 | 第92-93页 |
| 参考文献 | 第93-94页 |