我国期货公司监管制度研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-13页 |
| 1. 问题的提出 | 第9页 |
| 2. 相关概念 | 第9-11页 |
| (1) 期货公司 | 第9-10页 |
| (2) 期货经纪公司 | 第10-11页 |
| (3) 监管制度 | 第11页 |
| 3. 本文结构安排 | 第11-13页 |
| 第一章 期货公司监管概述 | 第13-21页 |
| ·期货公司监管的法律地位 | 第13-14页 |
| ·期货公司监管是市场监管法的组成部分 | 第13页 |
| ·市场监管法应当属于经济法 | 第13-14页 |
| ·期货公司监管的理论与实证分析 | 第14-21页 |
| ·理论分析 | 第14-18页 |
| ·实证分析 | 第18-21页 |
| 第二章 期货公司市场准入的监管 | 第21-28页 |
| ·对我国期货公司资产条件法律规定的分析 | 第21-23页 |
| ·对期货公司资产条件的现行规定 | 第21-22页 |
| ·我国期货公司市场准入资产条件规定的弊端 | 第22-23页 |
| ·期货公司的股东资格条件 | 第23-25页 |
| ·持有5%以上股权的股东资格条件 | 第23-24页 |
| ·持有100%股权的股东资格条件 | 第24页 |
| ·股东资格条件监管制度的评价 | 第24-25页 |
| ·对期货公司人员的规定 | 第25-28页 |
| ·我国对期货从业人员的现行规定 | 第26-27页 |
| ·对期货人员规定存在的问题 | 第27-28页 |
| 第三章 期货公司运营风险的监管 | 第28-35页 |
| ·期货公司经营范围的法律限制 | 第28-30页 |
| ·现行立法中对期货公司经营范围的限制 | 第28页 |
| ·对期货公司经营范围过多限制的弊端 | 第28-30页 |
| ·期货公司财务风险的监管制度 | 第30-33页 |
| ·以净资本为核心的风险监控体系 | 第30-32页 |
| ·客户保证金安全的监管 | 第32-33页 |
| ·对期货公司违法经营行为的监管 | 第33-35页 |
| 第四章 期货公司的退出监管 | 第35-40页 |
| ·建立健全我国期货公司退出制度的必要性 | 第35-36页 |
| ·对我国期货公司退出法律制度的分析 | 第36-38页 |
| ·期货公司退出的法律适用 | 第36页 |
| ·期货公司的破产申请人 | 第36-37页 |
| ·期货公司破产重整制度 | 第37-38页 |
| ·期货公司市场退出制度存在的问题 | 第38-40页 |
| ·退出路径多以强制退出为主 | 第38页 |
| ·对期货公司的退出缺乏明确和合理的程序安排 | 第38-39页 |
| ·投资者保护基金的独立性不足 | 第39-40页 |
| 第五章 我国期货公司监管制度的完善 | 第40-49页 |
| ·完善监管制度的总体要求 | 第40-42页 |
| ·监管理念的转变 | 第40页 |
| ·监管体制的完善 | 第40-41页 |
| ·监管方式、手段的更新 | 第41-42页 |
| ·对我国期货公司市场准入条件的立法建议 | 第42-44页 |
| ·期货公司市场准入资产条件的完善 | 第42-44页 |
| ·从业人员资格条件的完善 | 第44页 |
| ·对我国期货公司运营风险监管的立法建议 | 第44-47页 |
| ·对期货公司分类监管的建议 | 第44-45页 |
| ·对期货公司财务风险监管的建议 | 第45页 |
| ·对期货公司违规行为防范的建议 | 第45-46页 |
| ·对期货公司自身完善的建议 | 第46-47页 |
| ·对期货公司退出制度的立法建议 | 第47-49页 |
| ·完善期货公司市场退出的法律法规 | 第47页 |
| ·形成期货公司多层次、多渠道的退出路径 | 第47-48页 |
| ·建立期货公司退出的转化机制 | 第48页 |
| ·建立独立运作的期货投资者赔偿公司 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 发表论文和参加科研情况说明 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
