证券交易所在证券市场中的监管问题研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-12页 |
| 绪论 | 第12-16页 |
| 一、论文的研究背景和基础 | 第12页 |
| 二、论文的研究意义和目的 | 第12-13页 |
| 三、论文的研究范围 | 第13页 |
| 四、国内外研究现状 | 第13-15页 |
| 五、论文的研究方法和内容结构 | 第15-16页 |
| 第一章 证券交易所监管制度概述 | 第16-31页 |
| ·证券交易所监管的基本理论 | 第16-20页 |
| ·证券交易所的功能 | 第16-17页 |
| ·证券交易所监管权性质 | 第17-18页 |
| ·证券交易所监管范围 | 第18-19页 |
| ·证券交易所监管与政府监管的关系 | 第19页 |
| ·证券交易所的监管优势 | 第19-20页 |
| ·国际主要证券交易所的监管权限 | 第20-23页 |
| ·纽约证券交易所的监管权限 | 第21页 |
| ·伦敦证券交易所的监管权限 | 第21-22页 |
| ·东京证券交易所的监管权限 | 第22-23页 |
| ·证券交易所监管动力因素分析 | 第23-31页 |
| ·证券交易所监管的竞争动力 | 第23-25页 |
| ·竞争是证券交易所监管的内在动力 | 第23-24页 |
| ·竞争是证券交易所完善监管的动力来源 | 第24-25页 |
| ·证券交易所监管中的司法动力 | 第25-29页 |
| ·内部救济机制用竭原则 | 第26-27页 |
| ·限制投资者隐含诉权原则 | 第27-28页 |
| ·民事责任绝对豁免原则 | 第28-29页 |
| ·政府监督对证券交易所监管的促进作用 | 第29-31页 |
| ·政府对证券交易所监管情况的监督 | 第29-30页 |
| ·政府对证券市场的直接监管权的保留 | 第30-31页 |
| 第二章 我国证券交易所监管制度的现状及存在的问题 | 第31-40页 |
| ·我国证券交易所监管制度的发展现状 | 第31-34页 |
| ·我国证券交易所监管制度的发展演进 | 第31-32页 |
| ·我国证券交易所的监管制度概述 | 第32-33页 |
| ·我国证券交易所职能 | 第32页 |
| ·我国证券交易所的监管范围 | 第32-33页 |
| ·我国证券交易所监管的司法介入制度 | 第33-34页 |
| ·我国证券交易所监管制度存在的问题 | 第34-40页 |
| ·我国证券交易所监管权限不明 | 第34-35页 |
| ·我国证券交易所缺乏监管动力 | 第35-40页 |
| ·我国证券交易所监管独立性不足 | 第35-37页 |
| ·我国证券交易所的监管缺乏竞争动力 | 第37-38页 |
| ·我国证券交易所的监管缺乏有力的外部动力 | 第38-40页 |
| 第三章 我国证券交易所监管制度的完善 | 第40-51页 |
| ·明确证券交易所在证券市场中的监管权限 | 第40-42页 |
| ·明确证券交易所在证券市场中的监管定位 | 第40-41页 |
| ·明确证券交易所的监管权界限 | 第41-42页 |
| ·证券交易所监管动力体系的建立和完善 | 第42-51页 |
| ·建立我国证券交易所的良性竞争机制 | 第42-44页 |
| ·完善证券交易所监管的司法介入制度 | 第44-47页 |
| ·关于我国建立证券交易所诉讼阻隔机制的可行性分析 | 第44-45页 |
| ·我国证券交易所监管的司法介入制度的完善 | 第45-47页 |
| ·建立政府对证券交易所监管的外部动力机制 | 第47-51页 |
| ·减少政府对证券交易所内部事务的不当干预 | 第47-48页 |
| ·完善证监会对证券交易所监管的外部监督制度 | 第48-50页 |
| ·建立政府对证券交易所监管的激励制度 | 第50-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 导师和作者介绍 | 第55-56页 |
| 北京化工大学硕士研究生学位论文答辩委员会决议书 | 第56-57页 |
