| 摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9页 |
| 1 绪论 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景及问题提出 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.1.2 问题提出 | 第10-11页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第11-12页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第11页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 文献综述 | 第12-14页 |
| 1.3.1 国内研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3.2 国外研究现状 | 第13-14页 |
| 1.4 研究内容及方法 | 第14页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第14页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第14页 |
| 1.5 相关理论 | 第14-16页 |
| 1.5.1 金融创新和金融监管 | 第14-15页 |
| 1.5.2 金融风险理论 | 第15-16页 |
| 2 华龙证券资产管理业务发展现状分析 | 第16-28页 |
| 2.1 国内券商资产管理业务发展现状分析 | 第16-19页 |
| 2.2 华龙证券资产管理业务发展现状分析 | 第19-28页 |
| 2.2.1 业务开展现状 | 第20-22页 |
| 2.2.2 业务主要交易结构 | 第22-26页 |
| 2.2.3 业务风险控制流程 | 第26-28页 |
| 3 华龙证券资产管理业务发展的不足及原因分析 | 第28-39页 |
| 3.1 中信证券、联讯证券和华龙证券的资产管理业务比较分析 | 第28-34页 |
| 3.1.1 资产管理业务发展比较 | 第28-32页 |
| 3.1.2 资产管理业务业绩比较 | 第32-34页 |
| 3.2 资产规模有限，创新能力不足 | 第34页 |
| 3.3 通道业务占比较大 | 第34-35页 |
| 3.4 风险管控能力不足 | 第35-39页 |
| 3.4.1 政策监管变化产生的风险 | 第36-37页 |
| 3.4.2 同行竞争风险 | 第37-38页 |
| 3.4.3 资产管理业务创新风险 | 第38-39页 |
| 4 华龙证券资产管理业务发展的对策和建议 | 第39-45页 |
| 4.1 加大创新步伐，拓宽业务领域 | 第39-40页 |
| 4.2 通道业务推陈出新 | 第40-41页 |
| 4.3 风控管理力度从严 | 第41-45页 |
| 4.3.1 严格遵守政策监管 | 第41-42页 |
| 4.3.2 主动适应同行竞争 | 第42-43页 |
| 4.3.3 积极应对创新变革 | 第43-45页 |
| 5 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-47页 |
| 致谢 | 第47页 |