| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第11页 |
| 1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第11-12页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第12页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第12-16页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第12-14页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第14-16页 |
| 1.3.3 对国内外研究现状的述评 | 第16页 |
| 1.4 研究思路与研究方法 | 第16-17页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第16页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第16-17页 |
| 第二章 反洗钱绩效评估理论分析 | 第17-24页 |
| 2.1 核心概念界定 | 第17-21页 |
| 2.1.1 反洗钱 | 第17页 |
| 2.1.2 金融机构反洗钱 | 第17页 |
| 2.1.3 反洗钱监管 | 第17页 |
| 2.1.4 反洗钱绩效评估 | 第17-21页 |
| 2.2 反洗钱绩效评估的理论基础 | 第21-24页 |
| 2.2.1 目标管理理论 | 第21-22页 |
| 2.2.2 新公共管理理论 | 第22-23页 |
| 2.2.3 启示意义 | 第23-24页 |
| 第三章 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估的主要做法与成效 | 第24-36页 |
| 3.1 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估的主要做法 | 第24-32页 |
| 3.1.1 反洗钱工作绩效评估的背景 | 第24页 |
| 3.1.2 反洗钱工作绩效评估对象 | 第24页 |
| 3.1.3 反洗钱工作绩效评估制度 | 第24-30页 |
| 3.1.4 反洗钱工作绩效评估机制 | 第30-31页 |
| 3.1.5 反洗钱工作绩效评估结果的运用 | 第31-32页 |
| 3.2 阳江市金融机构反洗钱绩效评估成效 | 第32-35页 |
| 3.2.1 促进了金融机构内控建设 | 第32-34页 |
| 3.2.2 提高了金融机构反洗钱履职水平 | 第34-35页 |
| 3.2.3 提升了金融机构防范洗钱风险的能力 | 第35页 |
| 3.4 本章小结 | 第35-36页 |
| 第四章 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估存在的主要问题及原因 | 第36-42页 |
| 4.1 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估存在的主要问题 | 第36-39页 |
| 4.1.1 反洗钱绩效评估指标体系不够完善 | 第36-37页 |
| 4.1.2 反洗钱绩效评估实施存在不足 | 第37-38页 |
| 4.1.3 反洗钱绩效评估的结果没有得到很好应用 | 第38-39页 |
| 4.2 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估存在问题的原因分析 | 第39-41页 |
| 4.2.1 反洗钱监管中存在的现实情况 | 第39-40页 |
| 4.2.2 金融机构绩效评估中的心理因素 | 第40-41页 |
| 4.2.3 反洗钱绩效评估结果定位极端化 | 第41页 |
| 4.3 本章小结 | 第41-42页 |
| 第五章 做好阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估的对策建议 | 第42-49页 |
| 5.1 修改反洗钱绩效评估指标及权重 | 第42-44页 |
| 5.1.1 增加新设评估指标 | 第42页 |
| 5.1.2 加大客户身份识别工作评估比重 | 第42-43页 |
| 5.1.3 建立相应惩戒及激励机制 | 第43-44页 |
| 5.2 实施反洗钱分类考核评估 | 第44-47页 |
| 5.2.1 区分行业及法人机构评估 | 第44-45页 |
| 5.2.2 区分金融机构的实际权限 | 第45页 |
| 5.2.3 设立基准浮动分值评估 | 第45-46页 |
| 5.2.4 提升反洗钱绩效评估的客观性 | 第46-47页 |
| 5.3 增强反洗钱绩效评估结果的指导作用 | 第47-48页 |
| 5.3.1 实行反洗钱绩效评估评级达标标准 | 第47-48页 |
| 5.3.2 加大监管和处罚力度 | 第48页 |
| 5.4 本章小结 | 第48-49页 |
| 结论 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 附录 | 第52-54页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 附件 | 第56页 |
