| 摘要 | 第2-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 导论 | 第10-15页 |
| 一、选题的背景与问题的提出 | 第10-11页 |
| 二、研究目的和意义 | 第11-12页 |
| 三、文献综述 | 第12-14页 |
| 四、主要研究方法 | 第14-15页 |
| 第一章 “沪港通”法律制度安排与监管的必要性 | 第15-19页 |
| 第一节 “沪港通”法律制度安排 | 第15-18页 |
| 一、“沪港通”参与主体及其法律关系 | 第15-16页 |
| 二、“沪港通”制度、规则体系 | 第16-18页 |
| 第二节 “沪港通”跨境监管的必要性 | 第18-19页 |
| 第二章 “沪港通”跨境监管合作现状及法律难点分析 | 第19-34页 |
| 第一节 “沪港通”证券跨境监管合作现状 | 第19-24页 |
| 一、内地与香港证券监管体制及差异比较 | 第19-22页 |
| 二、《监管合作备忘录》及其附函的规定 | 第22-24页 |
| 三、《沪港通项目下加强监管执法合作备忘录》的规定 | 第24页 |
| 第二节 “沪港通”中跨境交易法律风险 | 第24-30页 |
| 一、ATS及其法律风险与监管 | 第24-26页 |
| 二、证券交易欺诈引发的法律风险 | 第26-30页 |
| 第三节 “沪港通”跨境监管法律难点分析 | 第30-34页 |
| 一、管辖权冲突问题 | 第30-31页 |
| 二、跨境调查与执行问题 | 第31-32页 |
| 三、投资者保护问题 | 第32-34页 |
| 第三章 “沪港通”跨境监管法律制度的完善 | 第34-39页 |
| 第一节 完善内地证券跨境监管的法律机制 | 第34-35页 |
| 一、借鉴“单边立法”模式，厘清现有的法律规范并完善 | 第34页 |
| 二、在内地证券法律中赋予证监会参与跨境监管合作的权力 | 第34-35页 |
| 第二节 丰富内地与香港证券监管合作方式 | 第35-37页 |
| 一、借鉴区际冲突法规范，解决管辖权争议 | 第35-36页 |
| 二、建立司法协助关系 | 第36-37页 |
| 第三节 投资者利益保护措施完善 | 第37-39页 |
| 一、完善对证券违法违规行为的认定与责任追究 | 第37页 |
| 二、平等保护投资者利益 | 第37-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-43页 |