| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 绪论 | 第8-11页 |
| 一、研究背景与意义 | 第8页 |
| 二、研究框架结构和主要内容 | 第8-9页 |
| 三、研究方法和主要创新点 | 第9页 |
| 四、基本概念 | 第9-11页 |
| 第一章 文献综述 | 第11-20页 |
| 第一节 关于商业银行操作风险的理论研究 | 第11-15页 |
| 一、操作风险的基本概念 | 第11-13页 |
| 二、操作风险的计量和管理的理论研究 | 第13-15页 |
| 第二节 国际上关于商业银行操作风险的法律规范 | 第15-18页 |
| 一、国外监管当局关于商业银行操作风险的规范性文件 | 第15-16页 |
| 二、巴塞尔委员会关于操作风险的规范性文件 | 第16-18页 |
| 第三节 国际上商业银行操作风险规范性文件评述 | 第18-20页 |
| 一、覆盖的操作风险类型广泛并有所侧重 | 第18页 |
| 二、没有强调对高级管理人员的监督控制 | 第18-20页 |
| 第二章 国内外操作风险现状对比分析 | 第20-39页 |
| 第一节 国外商业银行操作风险概况 | 第20-28页 |
| 一、国外商业银行操作风险现状调查 | 第20-21页 |
| 二、法国兴业银行事件——委托代理的视角 | 第21-28页 |
| 第二节 我国商业银行操作风险概况 | 第28-34页 |
| 一、我国商业银行操作风险的现状调查 | 第28-29页 |
| 二、中行高山案——委托代理的视角 | 第29-34页 |
| 第三节 我国与国外商业银行操作风险的异同点 | 第34-39页 |
| 一、我国与国外商业银行操作风险的相同点 | 第34-36页 |
| 二、我国商业银行操作风险的特别之处 | 第36-39页 |
| 第三章 关于我国商业银行操作风险的法律研究 | 第39-48页 |
| 第一节 我国商业银行有关操作风险的立法现状 | 第39-40页 |
| 一、商业银行操作风险立法的发端 | 第39页 |
| 二、商业银行操作风险的正式提出 | 第39-40页 |
| 三、商业银行操作风险监管指引的形成 | 第40页 |
| 第二节 我国商业银行操作风险相关法律法规的问题 | 第40-44页 |
| 一、《股份制商业银行公司治理指引》未能真正发挥作用 | 第40-41页 |
| 二、未能针对我国特殊情况提出防范措施 | 第41-43页 |
| 三、未对新业务设置相应的风险防范措施 | 第43-44页 |
| 第三节 防范我国商业银行操作风险的法律修改建议 | 第44-48页 |
| 一、要提供适合我国国情的操作风险管理组织框架并真正落实 | 第44页 |
| 二、要加强对商业银行分支机构管理人员的控制 | 第44-45页 |
| 三、要保持与新业务开展的同步性 | 第45-46页 |
| 四、监管者应协助商业银行健全操作风险管理的内部控制制度 | 第46-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
