公募基金投资利益冲突与权益保护制度研究
| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 导言 | 第9-11页 |
| 一、选题的背景和意义 | 第9页 |
| 二、研究方法 | 第9-10页 |
| 三、逻辑结构 | 第10-11页 |
| 第一章 公募基金及其投资利益冲突的理论分析 | 第11-16页 |
| 第一节 我国公募基金的法律性质分析 | 第11-12页 |
| 第二节 不同公募基金组织架构下的法律关系 | 第12-14页 |
| 一、信托型基金法律关系分析 | 第12-13页 |
| 二、公司型基金法律关系分析 | 第13-14页 |
| 第三节 公募基金投资利益及其冲突 | 第14-16页 |
| 第二章 公募基金投资利益冲突特征及其成因分析 | 第16-25页 |
| 第一节 公募基金利益冲突的特征分析 | 第16-18页 |
| 一、利益冲突的普遍特征 | 第16-17页 |
| 三、我国公募基金投资利益冲突的特征 | 第17-18页 |
| 第二节 公募基金利益冲突的具体问题分析 | 第18-25页 |
| 一、公募基金利益冲突涉及的主体问题 | 第18-19页 |
| 二、公募基金中的利益位阶研究 | 第19-21页 |
| 三、公募基金投资利益冲突类型及其成因分析 | 第21-25页 |
| 第三章 公募基金利益冲突内部制衡机制的完善 | 第25-36页 |
| 第一节 基金托管人的监督职能研究 | 第25-28页 |
| 一、基金托管人的法律地位分析 | 第25页 |
| 二、基金托管人监督职能的核心内容 | 第25-26页 |
| 三、基金托管人制度的缺陷和改进建议 | 第26-28页 |
| 第二节 独立董事制度的缺陷和完善建议 | 第28-30页 |
| 一、我国公募基金业独立董事制度的缺陷 | 第28-29页 |
| 二、我国公募基金业独立董事制度的改进建议 | 第29-30页 |
| 第三节 基金份额持有人大会制度的改进建议 | 第30-32页 |
| 一、基金份额持有人大会法律地位争议 | 第30页 |
| 二、基金份额持有人制度的缺陷和改进建议 | 第30-32页 |
| 第四节 其他利益冲突内部制衡机制 | 第32-36页 |
| 一、完善基金管理公司的内控机制 | 第32页 |
| 二、完善基金管理公司管理层激励机制 | 第32-34页 |
| 三、引入公司型基金模式 | 第34-36页 |
| 第四章 公募基金利益冲突外部制衡制度的完善 | 第36-43页 |
| 第一节 外部制衡的必要性分析 | 第36-37页 |
| 第二节 民事责任追究和承担制度的完善建议 | 第37-38页 |
| 一、民事责任承担和诉讼机制的缺陷 | 第37页 |
| 二、民事责任承担和诉讼机制的改进建议 | 第37-38页 |
| 第三节 行政监管制度的完善建议 | 第38-39页 |
| 一、行政措施的特点和优势分析 | 第38页 |
| 二、行政监管的缺陷和完善建议 | 第38-39页 |
| 第四节 刑事职责追究制度的发展和存在的问题 | 第39-41页 |
| 一、“老鼠仓”入刑的法律背景 | 第39-40页 |
| 二、刑事责任追究中的问题和立法建议 | 第40-41页 |
| 第五节 强制信息披露机制 | 第41-43页 |
| 一、强制信息披露机制的重要性 | 第41页 |
| 二、我国强制信息披露机制存在的问题和完善建议 | 第41-43页 |
| 结语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-46页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第46-47页 |
