| 中文摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3页 |
| 绪论 | 第7-12页 |
| 一、研究目的及意义 | 第7-8页 |
| 二、研究内容及方法 | 第8-9页 |
| 三、文献综述 | 第9-12页 |
| 第一章 证券公司经纪业务的法律规范 | 第12-20页 |
| 第一节 证券公司的概念、分类及证券经纪业务简介 | 第12-16页 |
| 一、证券公司的概念 | 第12页 |
| 二、证券公司的分类 | 第12-13页 |
| 三、证券经纪业务 | 第13-16页 |
| 第二节 证券经纪业务中的法律关系 | 第16-20页 |
| 一、证券经纪与行纪 | 第16-17页 |
| 二、证券经纪与居间 | 第17页 |
| 三、证券经纪与代理 | 第17-20页 |
| 第二章 证券公司在证券经纪业务中忠实义务的法理基础 | 第20-26页 |
| 第一节 在证券经纪业务中证券商忠实义务的内涵 | 第20-24页 |
| 一、证券商忠实义务的概念分析 | 第20-23页 |
| 二、证券商忠实义务的原则阐述 | 第23-24页 |
| 第二节 忠实义务在证券经纪中的重要作用 | 第24-26页 |
| 一、约束机制 | 第24-25页 |
| 二、指引作用 | 第25页 |
| 三、效益作用 | 第25-26页 |
| 第三章 在证券经纪中证券商忠实义务的表现形式及责任性质 | 第26-36页 |
| 第一节 忠实义务的表现形式 | 第26-33页 |
| 一、无权代理与越权代理行为之禁止 | 第27-28页 |
| 二、全权委托和概括授权之禁止 | 第28页 |
| 三、自己代理和双方代理行为之禁止 | 第28-30页 |
| 四、交易过程中的保障客户资产的安全性 | 第30-31页 |
| 五、交易过程中的告知义务及交易后的保管义务 | 第31-32页 |
| 六、内幕交易行为之禁止 | 第32-33页 |
| 第二节 违反忠实义务的责任性质 | 第33-36页 |
| 一、证券经纪业务中的违约责任 | 第33-34页 |
| 二、证券经纪业务中的侵权责任 | 第34页 |
| 三、违约责任与侵权责任的竞合 | 第34-36页 |
| 第四章 证券经纪业务中证券商忠实义务制度的构建 | 第36-47页 |
| 第一节 我国关于证券经纪业务中证券商忠实义务的立法实践 | 第36-38页 |
| 一、立法中无忠实义务明确规定 | 第36-37页 |
| 二、实践中对内幕信息重视不足 | 第37-38页 |
| 第二节 “中国墙”制度的构建 | 第38-44页 |
| 一、“中国墙”制度的起源与功能 | 第38-41页 |
| 二、建立“中国墙”制度的措施 | 第41-42页 |
| 三、“中国墙”制度的完善 | 第42-44页 |
| 第三节 保证金制度的设计 | 第44-47页 |
| 一、证券公司保证金制度建立的必要性 | 第44-46页 |
| 二、建立证券公司保证金制度的构想 | 第46-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
