| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-17页 |
| ·研究的背景和意义 | 第10-12页 |
| ·研究背景 | 第10-11页 |
| ·研究目的及意义 | 第11-12页 |
| ·核心概念的界定 | 第12页 |
| ·国内外研究现状 | 第12-14页 |
| ·国外相关研究 | 第12-13页 |
| ·国内相关研究 | 第13-14页 |
| ·论文结构和研究方法 | 第14-16页 |
| ·论文结构 | 第14-15页 |
| ·研究方法 | 第15-16页 |
| ·本文创新点 | 第16-17页 |
| 第2章 关联交易的一般理论 | 第17-25页 |
| ·关联交易概述 | 第17-22页 |
| ·关联方的认定 | 第17-20页 |
| ·关联交易的确认与识别 | 第20-22页 |
| ·关联交易的经济学分析 | 第22-25页 |
| ·关联交易的积极作用 | 第22-24页 |
| ·关联交易的消极作用 | 第24-25页 |
| 第3章 我国商业银行关联交易风险现状分析 | 第25-38页 |
| ·商业银行非公允关联交易的主要表现形式 | 第25-27页 |
| ·与商业银行的股东有关的非公允关联交易 | 第25-27页 |
| ·与商业银行的高级管理人员等内部人有关的非公允关联交易 | 第27页 |
| ·商业银行非公允关联交易风险产生的原因分析 | 第27-32页 |
| ·现代公司法人制度本身存在缺陷 | 第27-29页 |
| ·商业银行公司治理结构不完善 | 第29-31页 |
| ·商业银行内部风险控制体系存在漏洞 | 第31页 |
| ·商业银行财务报告信息披露力度不够 | 第31页 |
| ·规范关联交易的法律法规尚不健全 | 第31-32页 |
| ·非公允关联交易对相关利益各方的影响 | 第32-34页 |
| ·损害中小股东和存款人的利益 | 第32页 |
| ·危及商业银行自身稳健经营 | 第32-33页 |
| ·降低信贷资源的配置效率 | 第33页 |
| ·影响整个金融体系的稳定 | 第33-34页 |
| ·个案分析一以民生银行为例 | 第34-38页 |
| ·民生银行关联交易现状 | 第34-35页 |
| ·民生银行存在的主要问题分析 | 第35-38页 |
| 第4章 建立和完善商业银行关联交易内部约束机制 | 第38-43页 |
| ·优化股权结构,形成大股东之间的制衡 | 第38页 |
| ·完善内部治理结构,强化董事监事的职能 | 第38-41页 |
| ·扩大董事会的规模 | 第39页 |
| ·完善董事会的构成 | 第39-40页 |
| ·强化董事监事的职责和义务 | 第40-41页 |
| ·严格高级管理人员的选聘及薪酬制度 | 第41页 |
| ·完善内部控制管理体制,强化内部审计 | 第41-42页 |
| ·建立商业银行关联交易风险预警机制 | 第42-43页 |
| 第5章 健全商业银行关联交易风险外部控制体系 | 第43-48页 |
| ·完善关联交易信息披露制度 | 第43-45页 |
| ·强化商业银行内部关联关系数据管理 | 第43-44页 |
| ·完善关联交易披露方法,定期公布关联交易情况专项报告 | 第44页 |
| ·进一步明确关联交易重要性的判断标准 | 第44页 |
| ·加强对关联方交易定价政策的披露 | 第44-45页 |
| ·规范市场中介机构行为,加强外部审计的独立性 | 第45页 |
| ·利用保险系统构筑关联交易风险防范与转嫁体系 | 第45-47页 |
| ·鼓励商业银行投保董事监事责任保险 | 第46页 |
| ·保险机构需要进一步开发、完善高管责任险 | 第46-47页 |
| ·完善监管部门的审慎监管体系 | 第47-48页 |
| 结论 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52页 |