| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-13页 |
| 第一章 导论 | 第13-43页 |
| ·研究背景及意义 | 第13-20页 |
| ·研究背景 | 第13-18页 |
| ·研究意义 | 第18-20页 |
| ·国内外研究现状及水平 | 第20-25页 |
| ·企业年金风险监管研究 | 第20-22页 |
| ·企业年金委托代理问题研究 | 第22-23页 |
| ·企业年金投资业绩评价研究 | 第23-25页 |
| ·企业年金基金激励约束的理论基础 | 第25-39页 |
| ·企业年金基金激励约束内涵 | 第25-31页 |
| ·管理学激励约束理论 | 第31-35页 |
| ·现代经济学激励约束理论 | 第35-39页 |
| ·相关概念界定 | 第39-40页 |
| ·研究思路及方法 | 第40-41页 |
| ·研究框架 | 第41-43页 |
| 第二章 企业年金基金激励约束的组织架构 | 第43-62页 |
| ·企业年金基金的运营主体 | 第43-46页 |
| ·企业年金基金运营主体的博弈分析 | 第46-52页 |
| ·企业年金基金托管人和投资管理人的博弈分析 | 第46-48页 |
| ·企业年金基金运营主体的寻租行为研究 | 第48-52页 |
| ·企业年金基金组织形式选择 | 第52-61页 |
| ·企业年金基金组织形式分析 | 第53-55页 |
| ·我国企业年金基金组织形式的现实选择 | 第55-57页 |
| ·企业年金基金受托人组织形式安排 | 第57-61页 |
| ·本章小结 | 第61-62页 |
| 第三章 双委托运作模式下托管人约束机制研究 | 第62-80页 |
| ·我国企业年金基金运作模式研究 | 第62-71页 |
| ·企业年金基金运作模式类型 | 第62-64页 |
| ·各类型企业年金基金运作模式比较研究 | 第64-66页 |
| ·金融机构在企业年金基金运作模式中的定位 | 第66-68页 |
| ·案例分析:联想企业年金计划 | 第68-71页 |
| ·国外企业年金基金运作模式及借鉴 | 第71-74页 |
| ·国外企业年金基金运作模式 | 第71页 |
| ·国外企业年金基金运作模式借鉴 | 第71-74页 |
| ·企业年金基金双委托运作模式 | 第74-79页 |
| ·企业年金基金双委托运作模式 | 第75-76页 |
| ·托管人在企业年金基金双委托运作模式中的约束作用 | 第76-79页 |
| ·本章小结 | 第79-80页 |
| 第四章 企业年金基金运营中的道德风险与激励约束 | 第80-96页 |
| ·企业年金基金委托代理理论分析 | 第80-82页 |
| ·企业年金基金投资激励与道德风险 | 第82-87页 |
| ·引言 | 第82页 |
| ·模型结构 | 第82-84页 |
| ·完全信息下的均衡 | 第84页 |
| ·不完全信息下的均衡 | 第84-85页 |
| ·存在道德风险的受托人与投资管理人激励机制设计 | 第85-87页 |
| ·多任务委托代理模型下的企业年金基金投资管理人激励机制 | 第87-95页 |
| ·企业年金基金投资管理人多任务委托代理模型 | 第87-91页 |
| ·多任务委托代理模型求解 | 第91页 |
| ·企业年金基金激励优化问题讨论 | 第91-95页 |
| ·本章小结 | 第95-96页 |
| 第五章 企业年金基金投资管理人的自我激励与约束 | 第96-104页 |
| ·企业年金基金经理人市场的激励与约束 | 第96-98页 |
| ·声誉激励与约束 | 第96-97页 |
| ·企业年金基金经理人市场约束 | 第97-98页 |
| ·企业年金基金投资管理人机会主义行为约束 | 第98-99页 |
| ·声誉效应对企业年金基金投资管理人激励约束 | 第99-101页 |
| ·企业年金基金投资管理人声誉模型 | 第101-103页 |
| ·本章小结 | 第103-104页 |
| 第六章 企业年金基金绩效评价与激励约束 | 第104-126页 |
| ·企业年金基金投资管理人行为研究 | 第104-109页 |
| ·企业年金基金激励约束对投资管理人行为选择 | 第104-106页 |
| ·企业年金基金投资管理人行为评价方法 | 第106-109页 |
| ·企业年金基金投资绩效指标分析 | 第109-114页 |
| ·绩效评价的单因素指标 | 第110-113页 |
| ·绩效评价的多因素模型评估方法 | 第113-114页 |
| ·简要评析 | 第114页 |
| ·企业年金基金风险预算经济激励 | 第114-125页 |
| ·企业年金基金风险预算与激励 | 第115-118页 |
| ·企业年金基金经济激励基本模型 | 第118-121页 |
| ·基于风险预算的企业年金基金投资管理费率设计 | 第121-123页 |
| ·企业年金投资管理费率释例 | 第123-125页 |
| ·本章小结 | 第125-126页 |
| 第七章 企业年金基金的监管约束 | 第126-145页 |
| ·企业年金基金投资管理人监管约束选择 | 第126-135页 |
| ·“数量资产限制”规则监管约束和“谨慎人”规则监管约束比较 | 第126-128页 |
| ·两种监管约束的绩效评价 | 第128-131页 |
| ·智利投资组合的监管约束 | 第131-132页 |
| ·我国企业年金基金监管约束的选择 | 第132-135页 |
| ·企业年金基金监管的外部约束——信息披露机制 | 第135-139页 |
| ·企业年金基金信息披露原则 | 第135-136页 |
| ·企业年金基金信息披露的内容 | 第136-138页 |
| ·完善我国企业年金基金信息披露机制 | 第138-139页 |
| ·企业年金基金的关联交易监管约束 | 第139-144页 |
| ·企业年金关联方的界定 | 第139-140页 |
| ·企业年金基金关联交易的类型 | 第140-141页 |
| ·企业年金基金关联交易的理论解释 | 第141-143页 |
| ·加强企业年金基金关联交易的监管约束 | 第143-144页 |
| ·本章小结 | 第144-145页 |
| 第八章 结论与展望 | 第145-150页 |
| ·研究结论 | 第145-147页 |
| ·创新之处 | 第147-148页 |
| ·研究展望 | 第148-150页 |
| 参考文献 | 第150-158页 |
| 致谢 | 第158-160页 |
| 攻读博士学位期间的研究成果 | 第160页 |