| 内容提要 | 第1-3页 |
| 英文摘要 | 第3-6页 |
| 一、 我国证券商发展现状 | 第6-18页 |
| （一） 我国证券商的类型及其运行格局 | 第6-11页 |
| 1、 证券专营机构与证券兼营机构并存运行的格局 | 第7-9页 |
| 2、 以大证券商为龙头，中小证券商充分发展的运行格局 | 第9-11页 |
| （二） 我国证券商发展概况与作用 | 第11-18页 |
| 1、 证券商发展概况与特点 | 第11-15页 |
| 2、 证券商的作用与成效 | 第15-18页 |
| 二、 我国证券商发展中所面临的主要问题及成因分析 | 第18-25页 |
| （一） 主要问题 | 第18-22页 |
| 1、 数量偏多，规模偏小 | 第18-19页 |
| 2、 业务品种单一，创新范围狭窄 | 第19-20页 |
| 3、 竞争不足与竞争过度并存 | 第20页 |
| 4、 抗风险能力弱，管理漏洞多 | 第20-21页 |
| 5、 人员素质参差不齐，人才流动盲目无序 | 第21-22页 |
| （二） 成因分析 | 第22-25页 |
| 1、 准备不足，仓促设立证券经营机构 | 第22页 |
| 2、 资本金少，资产扩张基础薄弱 | 第22-23页 |
| 3、 发展期短，资本积累不够 | 第23-24页 |
| 4、 缺乏有效的融资渠道 | 第24页 |
| 5、 业务发展条件限制过严 | 第24-25页 |
| 三、 我国证券商进一步健康发展的对策与思路 | 第25-50页 |
| （一） 发展方向与趋势 | 第25-29页 |
| 1、 证券兼营机构减少，证券专营机构按证券法规规范化 | 第25-27页 |
| 2、 大证券商集团化和国际化，中小证券商组织化和专业化 | 第27-29页 |
| （二） 规模扩张 | 第29-35页 |
| 1、 规模扩张的动因 | 第30-31页 |
| 2、 规模扩张的途径 | 第31-35页 |
| （三） 业务创新 | 第35-43页 |
| 1、 传统业务中的创新 | 第36-38页 |
| 2、 交易品种多元化创新 | 第38-40页 |
| 3、 业务范围拓展创新 | 第40-43页 |
| （四） 人才发展战略 | 第43-50页 |
| 1、 人才战略的基本内容 | 第43-47页 |
| 2、 人才的培养与引进 | 第47-48页 |
| 3、 整合人才与资本 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 后记 | 第53页 |
