| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 绪言 | 第10-11页 |
| 第一部分 证券市场操纵行为内在机理及构成要素 | 第11-20页 |
| 一、操纵行为的危害性 | 第11-12页 |
| 二、操纵行为的内在机理 | 第12-14页 |
| (一) 证券产品的信息性 | 第12-13页 |
| (二) 证券交易的虚拟性 | 第13页 |
| (三) 证券投资者的盲从性 | 第13-14页 |
| 三、操纵行为的构成要素 | 第14-18页 |
| (一) 主体要素 | 第15页 |
| (二) 主观目的要素 | 第15-16页 |
| (三) 行为要素 | 第16-17页 |
| (四) 结果要素 | 第17-18页 |
| 四、操纵行为与相关概念的关系 | 第18-20页 |
| (一) 操纵行为与欺诈的关系 | 第18-19页 |
| (二) 操纵行为与炒作、投机的关系 | 第19-20页 |
| 第二部分 证券市场操纵行为的主要类型 | 第20-29页 |
| 一、虚假交易型操纵行为 | 第20-24页 |
| (一) 虚假申报 | 第20-21页 |
| (二) 洗售 | 第21-23页 |
| (三) 对敲 | 第23-24页 |
| 二、真实交易型操纵行为 | 第24-26页 |
| (一) 连续交易 | 第24-26页 |
| (二) 设定特定价格 | 第26页 |
| 三、信息型操纵行为 | 第26-29页 |
| (一) 信息型操纵行为的基本内涵 | 第26-27页 |
| (二) 实践中出现的典型案例—以美国证监会诉PARK案为例 | 第27-29页 |
| 第三部分 美国及香港地区反操纵监管的实践分析 | 第29-42页 |
| 一、证券市场反操纵监管的相关理论 | 第29-32页 |
| (一) 自由交易市场理论 | 第29-30页 |
| (二) 欺诈市场理论 | 第30-31页 |
| (三) 法律不完备理论 | 第31-32页 |
| 二、美国对证券市场操纵行为的监管 | 第32-37页 |
| (一) 最近五年SEC对操纵市场行为的监管情况 | 第32-33页 |
| (二) 反操纵监管法律框架 | 第33-35页 |
| (三) SEC的反操纵监管特色 | 第35-37页 |
| 三、我国香港地区的反操纵监管实践 | 第37-40页 |
| (一) 反操纵监管法律框架 | 第37-38页 |
| (二) 反操纵监管的实践及特色 | 第38-40页 |
| 四、小结 | 第40-42页 |
| 第四部分 我国反操纵监管制度之评析及完善 | 第42-57页 |
| 一、我国反操纵监管的现状 | 第42-45页 |
| (一) 反操纵监管法律体系 | 第42-43页 |
| (二) 历年我国操纵市场行为案件特征分析 | 第43-44页 |
| (三) 操纵行为的监管主体 | 第44-45页 |
| 二、当前反操纵监管体系存在的相关问题 | 第45-50页 |
| (一) 立法层面的不足之处 | 第45-47页 |
| (二) 反操纵监管制度层面存在的缺陷 | 第47-50页 |
| (三) 忽视交易所的一线监管作用 | 第50页 |
| 三、监管制度的完善——强化反操纵监管能力 | 第50-53页 |
| (一) 明确监管目标 | 第50-51页 |
| (二) 形成完整的反操纵监管链条 | 第51-53页 |
| 四、反操纵监管配套制度的建立—民事赔偿制度的引入 | 第53-57页 |
| (一) 开启证券市场操纵行为民事诉讼的立案之门 | 第54-55页 |
| (二) 建立完善的诉讼赔偿机制 | 第55-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 附录 | 第61-76页 |
| 致谢 | 第76页 |