证券公司制度发展、治理结构与风险
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-11页 |
| 第1章 引言 | 第11-24页 |
| ·问题的提出 | 第11-14页 |
| ·研究思路、数据和方法 | 第14-18页 |
| ·从“坐庄”说起 | 第14-15页 |
| ·研究思路 | 第15-17页 |
| ·样本和研究方法 | 第17-18页 |
| ·选题的背景及意义 | 第18-20页 |
| ·现实意义 | 第18页 |
| ·学术意义 | 第18-20页 |
| ·论文的结构安排 | 第20-22页 |
| ·证券公司的定义 | 第22-24页 |
| 第2章 证券公司发展历程与产权演变 | 第24-48页 |
| ·证券业发展的制度背景 | 第24-29页 |
| ·国有企业改革与融资体制变迁 | 第24-27页 |
| ·金融体制混业和分业之变 | 第27-29页 |
| ·证券公司的发展历程 | 第29-42页 |
| ·第一阶段（1987-1990 年），萌芽发展期 | 第30-31页 |
| ·第二阶段（1991-1994 年），快速增长期 | 第31-32页 |
| ·第三阶段（1995-1999 年），兼并重组期 | 第32-34页 |
| ·第四阶段（2000-2003 年），增资扩股期 | 第34-38页 |
| ·第五阶段（2004-2007 年），治理整顿期 | 第38-42页 |
| ·证券公司的产权演变 | 第42-46页 |
| ·银行控制 | 第43页 |
| ·国有产权 | 第43-44页 |
| ·产权多元化 | 第44-45页 |
| ·中央系 | 第45-46页 |
| ·公开上市 | 第46页 |
| ·本章小结 | 第46-48页 |
| 第3章 证券公司产权安排与代理问题：理论分析框架 | 第48-62页 |
| ·研究背景 | 第48-49页 |
| ·证券公司股权分布及特征 | 第49-56页 |
| ·股权特征描述性统计 | 第49-52页 |
| ·国有控股证券公司 | 第52-54页 |
| ·民营控股证券公司 | 第54-56页 |
| ·证券公司委托代理关系 | 第56-61页 |
| ·文献综述 | 第56-57页 |
| ·两种代理问题 | 第57-61页 |
| ·本章小结 | 第61-62页 |
| 第4章 证券公司融资环境与资金存管制度 | 第62-81页 |
| ·研究背景 | 第62-63页 |
| ·证券公司的融资环境 | 第63-68页 |
| ·融资体制的变迁 | 第63-65页 |
| ·融资结构及问题 | 第65-68页 |
| ·交易保证金 | 第68-72页 |
| ·制度安排 | 第68-70页 |
| ·监管制度的演变 | 第70-72页 |
| ·银证通和第三方存管 | 第72页 |
| ·国债回购 | 第72-77页 |
| ·交易所债券市场的发展 | 第73-75页 |
| ·交易所国债回购制度安排 | 第75-77页 |
| ·委托理财资金 | 第77-79页 |
| ·本章小结 | 第79-81页 |
| 第5章 证券公司股权结构与治理安排：经验数据 | 第81-100页 |
| ·研究背景 | 第81页 |
| ·文献回顾 | 第81-83页 |
| ·研究假说 | 第83-85页 |
| ·单变量描述性统计 | 第85-91页 |
| ·样本与数据 | 第85页 |
| ·股权集中度分析 | 第85-87页 |
| ·治理结构分析 | 第87-91页 |
| ·多变量回归分析 | 第91-99页 |
| ·研究设计 | 第91-93页 |
| ·回归结果 | 第93-99页 |
| ·本章小结 | 第99-100页 |
| 第6章 证券公司治理结构与风险：经验数据 | 第100-130页 |
| ·研究背景 | 第100-101页 |
| ·文献综述 | 第101-104页 |
| ·堑壕效应 | 第102页 |
| ·协同效应 | 第102-104页 |
| ·研究假说 | 第104-108页 |
| ·一个模型 | 第104-107页 |
| ·假说的提出 | 第107-108页 |
| ·研究设计 | 第108-112页 |
| ·净资本水平 | 第108-111页 |
| ·客户资金安全性 | 第111-112页 |
| ·处置关闭 | 第112页 |
| ·样本与描述性统计 | 第112-123页 |
| ·样本特征 | 第112-114页 |
| ·模型设置及变量描述 | 第114-123页 |
| ·实证结果 | 第123-129页 |
| ·多变量回归 | 第123-124页 |
| ·主成分分析法 | 第124-125页 |
| ·风险甄别 | 第125-129页 |
| ·本章小结 | 第129-130页 |
| 第7章 结论 | 第130-135页 |
| ·研究结论 | 第130-132页 |
| ·主要贡献及局限性 | 第132-133页 |
| ·几点启示 | 第133-135页 |
| 参考文献 | 第135-141页 |
| 致谢 | 第141-142页 |
| 附录A 中国证券公司发展大事记 | 第142-145页 |
| 附录B 相关法律法规索引 | 第145-146页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第146页 |
