| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-12页 |
| 引言 | 第12-13页 |
| 第一章 以净资本为核心的风险监管体系介绍 | 第13-26页 |
| ·净资本是国际上通行风险监管指标 | 第13-14页 |
| ·海外证券公司净资本的核算办法 | 第14-15页 |
| ·证券公司资本充足率（Rca）的规定 | 第14-15页 |
| ·各类证券风险头寸计提的规定 | 第15页 |
| ·我国以净资本为核心的风险监控指标体系介绍 | 第15-26页 |
| 第二章 净资本监管对我国券商风险管理和业务模式的影响 | 第26-36页 |
| ·净资本监管前国内证券公司风险管理存在的问题 | 第26-28页 |
| ·构建适应净资本监管的券商风险管理模式 | 第28-30页 |
| ·发展符合净资本管理要求的业务模式 | 第30-33页 |
| ·目前实施净资本管理存在的主要问题：信息披露与不良资产 | 第33-34页 |
| ·完善以净资本为核心风险监管体系的配套政策建议 | 第34-36页 |
| ·建立严格的信息披露制度，强调数据报送的真实准确 | 第34页 |
| ·建立持续的资本金补充制度，保证净资本核算监管的有效性 | 第34页 |
| ·发展衍生金融投资产品，改变券商盈利模式 | 第34页 |
| ·重视券商不良资产的清理 | 第34-36页 |
| 第三章 净资本监管体制对我国券商财务管理的影响 | 第36-54页 |
| ·对券商财务管理战略的影响 | 第36-42页 |
| ·证券公司业务风险的具体表现 | 第36-38页 |
| ·证券公司风险的防范重点 | 第38-40页 |
| ·对券商财务管理战略的影响 | 第40-42页 |
| ·对券商融资决策的影响 | 第42-45页 |
| ·对券商投资决策的影响 | 第45-47页 |
| ·对券商财务风险管理的影响 | 第47-52页 |
| ·我国证券公司财务风险的特征 | 第47-48页 |
| ·证券公司的主要财务风险点 | 第48-52页 |
| ·量化管理证券公司财务风险 | 第52页 |
| ·对券商盈余分配的影响 | 第52-53页 |
| ·其他影响 | 第53-54页 |
| 第四章 净资本监管体制对 TB 公司财务管理的影响 | 第54-63页 |
| ·TB 公司基本情况介绍 | 第54-55页 |
| ·TB 公司净资本及风险控制指标情况介绍 | 第55-57页 |
| ·对 TB 公司财务管理的影响分析 | 第57-59页 |
| ·对财务管理战略的影响 | 第57页 |
| ·对融资决策的影响 | 第57-58页 |
| ·对投资决策的影响 | 第58页 |
| ·对财务风险管理的影响 | 第58-59页 |
| ·对盈余分配政策的影响 | 第59页 |
| ·其他影响 | 第59页 |
| ·对 TB 证券公司的建议 | 第59-63页 |
| 结束语 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第67页 |
