| 前言 | 第1-9页 |
| 第一章 股权分置的历史由来 | 第9-10页 |
| 第二章 股权分置所带来的制度缺陷分析 | 第10-17页 |
| 第一节 股权分置造成我国证券市场功能缺陷分析 | 第11-13页 |
| 一、股权分置造成我国证券市场融资功能缺陷 | 第11页 |
| 二、股权分置造成我国证券市场定价功能的缺陷 | 第11-12页 |
| 三、股权分置造成我国证券市场资源配置功能的缺陷 | 第12-13页 |
| 第二节 股权分置造成我国上市公司的制度缺陷分析 | 第13-16页 |
| 一、股权分置下流通股股东与非流通股股东利益的不一致是造成我国上市公司的制度缺陷的重要基础 | 第13-14页 |
| 二、股权分置使证券市场不可能形成有助于企业长期发展的科学考核标准和有效激励机制 | 第14-15页 |
| 三、股权分置造成企业间的并购重组行为扭曲 | 第15-16页 |
| 第三节 股权分置造成国有股长期不流通的缺陷分析 | 第16-17页 |
| 一、股权分置造成国有股无法通过证券市场流通转让，阻碍国有经济的战略结构调整 | 第16页 |
| 二、股权分置造成国有股变现十分困难，严重制约了社保基金的资金补充 | 第16页 |
| 三、大量非流通国有股的长期存在，对稳定证券市场心理预期十分不利一 | 第16-17页 |
| 第三章 股权分置改革的历史沿革与核心问题分析 | 第17-29页 |
| 第一节 股权分置改革的历史沿革与经验教训 | 第17-21页 |
| 一、国有股流通的自发探索阶段与经验教训 | 第17-18页 |
| 二、国有股减持试点探索阶段与经验教训 | 第18-19页 |
| 三、国有股存量减持探索阶段与经验教训 | 第19-20页 |
| 四、股权分置改革试点和全面展开阶段与经验教训 | 第20-21页 |
| 第二节 股权分置改革核心问题分析 | 第21-29页 |
| 一、股权分置改革的核心问题是非流通股股东和流通股股东利益之间的分配 | 第21-23页 |
| 二、对价的实质分析 | 第23-28页 |
| 三、对价数量的确定是两类股东市场博弈的最终均衡结果 | 第28-29页 |
| 第四章 股权分置改革利益主体博弈行为分析 | 第29-42页 |
| 第一节 非流通股大股东与流通股大股东之间的博弈 | 第29-32页 |
| 一、国资委与基金公司等机构投资者之间的博弈关系 | 第30页 |
| 二、企业法人或自然人与基金公司等机构投资者的博弈关系 | 第30-31页 |
| 三、非流通股大股东与自然人投资者的博弈行为 | 第31-32页 |
| 第二节 非流通股大股东与中小投资者之间的博弈行为 | 第32-37页 |
| 一、非流通股大股东博弈行为策略:行为金融学视角的分析 | 第32-35页 |
| 二、中小投资者的消极行为策略—“漠视”现象分析 | 第35-37页 |
| 第三节 流通股大股东与中小投资者之间的博弈行为 | 第37-38页 |
| 第四节 以政府为核心的两类博弈关系与政府行为分析 | 第38-41页 |
| 一、政府与非流通股大股东之间的博弈 | 第38-39页 |
| 二、中小投资者与政府之间的博弈关系 | 第39-40页 |
| 三、政府行为分析 | 第40-41页 |
| 第五节 股权分置改革利益主体博弈行为分析的主要结论 | 第41-42页 |
| 第五章 改革建议 | 第42-52页 |
| 第一节 进一步完善改革规则 | 第42-43页 |
| 一、设定股改方案的最低投票率 | 第42页 |
| 二、加大对上市公司的股改承诺的法律监督 | 第42页 |
| 三、加大对股改中不合格保荐机构的惩戒力度 | 第42-43页 |
| 第二节 切实将改革的动力从以行政推动为主转向以经济推动为主 | 第43-44页 |
| 第三节 进一步加大保护中小投资者合法权益的力度 | 第44页 |
| 第四节 以股权分置改革为契机，推动我国股票发行审核制度的变革 | 第44-46页 |
| 第五节 以股权分置改革为契机，加快我国新股定价方式的改革 | 第46-47页 |
| 一、进一步推行累计投标询价发行定价方式 | 第46-47页 |
| 二、逐渐屏弃上网定价发行方式 | 第47页 |
| 三、面对市场国际化趋势，发行方式应该转变为混合招股模式 | 第47页 |
| 第六节 以股权分置改革为契机，推动我国上市公司并购重组事业的发展，完善证券市场资源配置功能 | 第47-48页 |
| 第七节 以股权分置改革为突破口，进一步完善上市公司法人治理结构 | 第48-49页 |
| 第八节 切实转变监管理念与监管方式，从全能型监管转变为透明度监管 | 第49-50页 |
| 第九节 充分利用股权分置改革中金融创新的经验，加快建设我国自主金融创新体系 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-53页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录 | 第53-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |
| 中央民族大学研究生学位论文作者声明 | 第55页 |
