论我国证券私募的监管体系--以监管制度体系化构建为视角
| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 1. 绪论 | 第8-9页 |
| ·研究背景 | 第8页 |
| ·研究目的 | 第8-9页 |
| ·全面梳理我国证券私募监管的现有法律规范 | 第8页 |
| ·分析我国证券私募实务中的法律风险 | 第8-9页 |
| ·对构建我国证券私募监管体系提出若干建议 | 第9页 |
| ·研究创新点 | 第9页 |
| 2. 我国证券私募法律问题的引出 | 第9-18页 |
| ·证券私募的界定 | 第9-15页 |
| ·证券私募的基本概念 | 第9-10页 |
| ·私募发行的立法界定 | 第10-11页 |
| ·证券私募的制度特征 | 第11-15页 |
| ·我国证券私募市场中存在的法律问题 | 第15-16页 |
| ·信息不对称现象严重 | 第15-16页 |
| ·私募市场道德风险过高 | 第16页 |
| ·证券私募的监管体系不完善 | 第16-18页 |
| 3. 我国证券私募监管体系的现状及内在问题 | 第18-38页 |
| ·我国证券私募的法律环境 | 第18-25页 |
| ·我国法律层面的立法规制 | 第18-22页 |
| ·我国部门规章层面的立法规制 | 第22-25页 |
| ·我国证券私募交易实务中的法律风险 | 第25-34页 |
| ·私募交易文件的法律风险 | 第25-32页 |
| ·私募投资退出中的法律风险 | 第32-34页 |
| ·我国证券私募监管体系中的内在问题 | 第34-38页 |
| ·监管机制层面的问题 | 第35-36页 |
| ·监管制度层面的问题 | 第36-38页 |
| 4. 我国证券私募监管体系的重构 | 第38-45页 |
| ·重构我国证券私募监管机制 | 第38-41页 |
| ·统一监管理念 | 第38-40页 |
| ·理清监管主体 | 第40-41页 |
| ·重塑我国证券私募监管制度 | 第41-45页 |
| ·设立严格的私募入场资格限制 | 第41-43页 |
| ·其他私募发行限制 | 第43-45页 |
| 5. 结论 | 第45-46页 |
| 附录 | 第46-65页 |
| 参考文献 | 第65-68页 |
| 申请学位期间发表的学术论文 | 第68-69页 |
| 致谢 | 第69页 |
