| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 1 绪论 | 第7-11页 |
| ·研究背景 | 第7-8页 |
| ·研究意义 | 第8-9页 |
| ·研究思路、内容及创新点 | 第9-10页 |
| ·研究不足及未来研究展望 | 第10-11页 |
| 2 文献综述 | 第11-18页 |
| ·操作风险的定义、分类及特点 | 第11-12页 |
| ·国外文献综述 | 第12-15页 |
| ·国内文献综述 | 第15-18页 |
| 3 商业银行操作风险成因及我国操作风险管理的现状 | 第18-27页 |
| ·商业银行操作风险的形成因素 | 第18-22页 |
| ·我国商业银行操作风险现状 | 第22-24页 |
| ·我国商业银行操作风险管理现状及存在的问题 | 第24-27页 |
| 4 操作风险度量模型的比较分析 | 第27-35页 |
| ·自上而下法（Top-down Approaches） | 第27-29页 |
| ·自下而上法（Bottom-up Approaches） | 第29-30页 |
| ·巴塞尔协议中的度量方法 | 第30-34页 |
| ·小结 | 第34-35页 |
| 5 基于极值分布理论的操作风险度量模型 | 第35-50页 |
| ·极值理论 | 第35-36页 |
| ·基于 BMM 理论的模型 | 第36-40页 |
| ·基于 POT 理论的模型 | 第40-50页 |
| 6 基于 POT 模型的我国商业银行操作风险度量 | 第50-56页 |
| ·数据收集及基本统计分析 | 第50-52页 |
| ·基于 POT 模型的实证结果 | 第52-56页 |
| 7 结论与政策建议 | 第56-61页 |
| ·研究结论 | 第56-57页 |
| ·政策建议 | 第57-58页 |
| ·我国商业银行操作风险度量模型选择建议 | 第58-60页 |
| ·未来研究展望 | 第60-61页 |
| 注释 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-66页 |
| 致谢 | 第66页 |