| 摘要 | 第4-8页 |
| Abstract | 第8-12页 |
| 导论 | 第18-24页 |
| 一、研究背景与研究意义 | 第18-21页 |
| 二、研究目的与研究方法 | 第21-22页 |
| 三、研究思路与研究框架 | 第22-24页 |
| 第一章 理论基础与文献综述 | 第24-44页 |
| 第一节 委托代理理论 | 第24-26页 |
| 第二节 信息不对称理论 | 第26-27页 |
| 第三节 信息不确定性理论 | 第27-28页 |
| 第四节 控股股东股权质押经济后果相关文献 | 第28-29页 |
| 第五节 信用评级有效性及评级影响因素相关文献 | 第29-34页 |
| 一、信用评级有效性相关文献 | 第30-31页 |
| 二、评级机构角度信用评级影响因素相关文献 | 第31-33页 |
| 三、发行人角度信用评级影响因素相关文献 | 第33-34页 |
| 第六节 公司债券利差影响因素相关文献 | 第34-42页 |
| 一、公司债券利差宏观层面影响因素相关文献 | 第34-36页 |
| 二、债券流动性与公司债券信用利差相关文献 | 第36-38页 |
| 三、信用评级与公司债券信用利差相关文献 | 第38-40页 |
| 四、公司债券信用利差企业层面影响因素相关文献 | 第40-42页 |
| 第七节 文献述评 | 第42-44页 |
| 第二章 控股股东股权质押与新发行公司债券信用评级 | 第44-73页 |
| 第一节 问题提出 | 第44-45页 |
| 第二节 理论分析与假设提出 | 第45-48页 |
| 第三节 研究设计及变量定义 | 第48-49页 |
| 一、样本数据来源 | 第48页 |
| 二、模型设计与变量定义 | 第48-49页 |
| 第四节 实证结果分析 | 第49-72页 |
| 一、变量描述性统计 | 第49-50页 |
| 二、均值差异检验、中位数差异检验以及相关系数分析 | 第50-53页 |
| 三、控股股东股权质押与公司债券信用评级回归分析 | 第53-58页 |
| 四、进一步研究 | 第58-72页 |
| 本章小结 | 第72-73页 |
| 第三章 控股股东股权质押与新发行公司债券定价 | 第73-99页 |
| 第一节 问题提出 | 第73-75页 |
| 第二节 理论分析与假设提出 | 第75-77页 |
| 第三节 研究设计与变量定义 | 第77-79页 |
| 一、样本数据来源 | 第77页 |
| 二、模型设计与变量定义 | 第77-79页 |
| 第四节 实证结果分析 | 第79-97页 |
| 一、变量描述性统计 | 第79-80页 |
| 二、均值差异检验、中位数差异检验及相关系数分析 | 第80-83页 |
| 三、控股股东股权质押与公司债券信用利差回归分析 | 第83-89页 |
| 四、进一步分析与检验 | 第89-97页 |
| 本章小结 | 第97-99页 |
| 第四章 控股股东股权质押与公司债券二级市场信用利差 | 第99-123页 |
| 第一节 问题提出 | 第99-100页 |
| 第二节 理论推导及假设提出 | 第100-103页 |
| 第三节 研究设计及变量定义 | 第103-104页 |
| 一、样本数据来源 | 第103页 |
| 二、模型设计与变量定义 | 第103-104页 |
| 第四节 实证分析 | 第104-121页 |
| 一、描述性统计 | 第104-105页 |
| 二、均值差异检验、中位数差异检验以及相关系数分析 | 第105-108页 |
| 三、控股股东股权质押与公司债券二级市场信用利差回归分析 | 第108-112页 |
| 四、进一步分析 | 第112-119页 |
| 五、公司偿债能力的调节效应 | 第119-121页 |
| 本章小结 | 第121-123页 |
| 第五章 研究结论和政策建议 | 第123-132页 |
| 第一节 研究结论、不足和展望 | 第123-129页 |
| 一、研究结论 | 第123-126页 |
| 二、研究不足与研究展望 | 第126-129页 |
| 第二节 政策建议 | 第129-132页 |
| 参考文献 | 第132-143页 |
| 在读期间科研成果 | 第143页 |