H证券公司经纪业务风险管理研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-14页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第10-11页 |
| 1.2 研究思路与主要内容 | 第11-13页 |
| 1.3 主要研究方法 | 第13-14页 |
| 第2章 风险管理理论概述 | 第14-19页 |
| 2.1 风险与风险管理的内涵 | 第14-15页 |
| 2.1.1 风险的内涵 | 第14页 |
| 2.1.2 风险管理的内涵 | 第14-15页 |
| 2.2 风险管理流程 | 第15-19页 |
| 2.2.1 风险的识别 | 第16页 |
| 2.2.2 风险的评估 | 第16-17页 |
| 2.2.3 风险的应对与控制 | 第17-19页 |
| 第3章 H证券公司及其经纪业务风险管理现状评析 | 第19-30页 |
| 3.1 H证券公司概况 | 第19-27页 |
| 3.1.1 H证券公司的股东结构 | 第19页 |
| 3.1.2 H证券公司的组织结构 | 第19-22页 |
| 3.1.3 H证券公司的业务构成 | 第22-23页 |
| 3.1.4 H证券公司的人力资源状况 | 第23-25页 |
| 3.1.5 H证券公司经营状况及未来发展设想 | 第25-27页 |
| 3.2 H证券公司经纪业务风险管理现状 | 第27-28页 |
| 3.3 H证券公司经纪业务风险管理现状的简要评价 | 第28-30页 |
| 第4章 H证券公司经纪业务风险的识别与评价 | 第30-52页 |
| 4.1 H证券公司经纪业务风险的识别 | 第30-36页 |
| 4.1.1 投资者适当性业务风险的识别 | 第30-32页 |
| 4.1.2 融资融券业务风险的识别 | 第32-35页 |
| 4.1.3 投资顾问业务风险的识别 | 第35-36页 |
| 4.2 H证券公司经纪业务风险的评估 | 第36-52页 |
| 4.2.1 投资者适当性业务风险的评估 | 第36-43页 |
| 4.2.2 融资融券业务风险的评估 | 第43-48页 |
| 4.2.3 投资顾问业务风险的评估 | 第48-52页 |
| 第5章 H证券公司经纪业务风险的应对与控制 | 第52-60页 |
| 5.1 H证券公司经纪业务风险的应对 | 第52-56页 |
| 5.1.1 投资者适当性业务风险的应对 | 第52-53页 |
| 5.1.2 融资融券业务风险的应对 | 第53-55页 |
| 5.1.3 投资顾问业务风险的应对 | 第55-56页 |
| 5.2 H证券公司经纪业务风险的控制 | 第56-60页 |
| 5.2.1 健全风险控制组织体系 | 第56页 |
| 5.2.2 建立数据实时监控的集中控制系统 | 第56页 |
| 5.2.3 建立监督管理机制 | 第56-57页 |
| 5.2.4 完善内部审计评价防线 | 第57-58页 |
| 5.2.5 完善风险控制制度和业务流程 | 第58页 |
| 5.2.6 提高员工的风险管理意识 | 第58-60页 |
| 第6章 结论与展望 | 第60-62页 |
| 6.1 结论 | 第60-61页 |
| 6.2 展望 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
