| 摘要 | 第4-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第9-11页 |
| 1.2 研究内容与方法 | 第11页 |
| 1.3 文献综述与理论基础 | 第11-15页 |
| 第2章 东北证券投资者适当性管理现状及存在的问题 | 第15-28页 |
| 2.1 东北证券股份有限公司简介 | 第15-16页 |
| 2.2 东北证券投资者适当性管理现状 | 第16-24页 |
| 2.3 东北证券投资者适当性管理存在的问题 | 第24-28页 |
| 第3章 东北证券投资者适当性管理存在问题的成因分析 | 第28-36页 |
| 3.1 东北证券对投资者适当性管理工作认识还不到位 | 第28-29页 |
| 3.2 现行投资者适当性管理规则体系不健全 | 第29-32页 |
| 3.3 东北证券缺乏投资者适当性管理配套信息系统的自主研发能力 | 第32-33页 |
| 3.4 投资者不理解不配合 | 第33-36页 |
| 第4章 东北证券投资者适当性管理的优化策略 | 第36-43页 |
| 4.1 完善投资者适当性管理工作流程 | 第36-38页 |
| 4.2 强化投资者适当性的人员管理 | 第38-39页 |
| 4.3 自主研发投资者适当性管理配套信息系统 | 第39-41页 |
| 4.4 加强投资者教育工作 | 第41-43页 |
| 结论 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
