| 中文摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-12页 |
| 第一章 绪论 | 第12-26页 |
| 一、选题背景和研究综述 | 第12-18页 |
| (一) 选题背景 | 第12-14页 |
| (二) 研究综述 | 第14-18页 |
| 二、本文关键概念界定 | 第18-19页 |
| (一) 企业年金基金监管 | 第18页 |
| (二) 企业年金基金监管主体 | 第18-19页 |
| (三) 企业年金基金监管主体责任 | 第19页 |
| 三、论文框架及研究方法 | 第19-21页 |
| (一) 论文框架 | 第19-21页 |
| (二) 研究方法 | 第21页 |
| 四、企业年金基金监管的理论基础及其应用 | 第21-24页 |
| (一) 公共利益论 | 第21-23页 |
| (二) 公共选择理论 | 第23-24页 |
| 五、研究意义 | 第24-26页 |
| 第二章 企业年金基金监管模式对企业年金基金监管主体责任的影响探析 | 第26-39页 |
| 一、企业年金基金的监管模式 | 第26-29页 |
| (一) 严格限量监管模式 | 第26-27页 |
| (二) "审慎人"规则监管模式 | 第27-29页 |
| 二、对两种监管模式的比较分析 | 第29-34页 |
| (一) 企业年金基金监管模式的优劣分析 | 第31-33页 |
| (二) 分析比较的结论 | 第33-34页 |
| 三、两种监管模式对监管主体责任的影响 | 第34-39页 |
| (一) 严格限量监管模式对监管主体责任的影响 | 第34-36页 |
| (二) "审慎人"规则监管模式对监管主体责任的影响 | 第36-39页 |
| 第三章 国外不同监管模式下企业年金基金监管主体责任分析 | 第39-62页 |
| 一、智利——严格限量监管模式下企业年金基金监管主体责任分析 | 第39-50页 |
| (一) 智利企业年金基金监管模式的选择背景 | 第39-41页 |
| (二) 智利企业年金基金监管框架分析 | 第41-43页 |
| (三) 智利企业年金基金监管主体责任分析 | 第43-46页 |
| (四) 智利企业年金基金监管的调整 | 第46-50页 |
| 二、美国——"审慎人"规则监管模式下企业年金基金监管主体责任分析 | 第50-58页 |
| (一) 美国企业年金基金监管模式选择的背景分析 | 第50-52页 |
| (二) 美国企业年金基金监管框架分析 | 第52-54页 |
| (三) 美国企业年金基金监管主体责任分析 | 第54-58页 |
| 三、智利和美国企业年金基金监管主体责任划分的启示 | 第58-62页 |
| (一) 强有力的法律支撑 | 第58-59页 |
| (二) 信息披露制度是必要的责任 | 第59页 |
| (三) 加强政府监管主体间的协调机制 | 第59-60页 |
| (四) 受托人在监管中的重要地位 | 第60页 |
| (五) 中介组织的成熟度是转变监管模式的必备条件 | 第60-61页 |
| (六) 需要适时调整监管主体的责任 | 第61-62页 |
| 第四章 我国企业年金基金监管主体责任的分析 | 第62-76页 |
| 一、我国企业年金基金监管模式选择的历史背景分析 | 第62-65页 |
| (一) 萌芽阶段 | 第62页 |
| (二) 初创阶段 | 第62-63页 |
| (三) 成长阶段 | 第63-65页 |
| 二、我国企业年金基金监管现状的分析 | 第65-71页 |
| (一) 我国政府试图建立的企业年金基金监管框架 | 第65-66页 |
| (二) 对我国企业年金基金监管框架图的分析 | 第66-67页 |
| (三) 目前我国企业年金基金监管主体责任现状 | 第67-71页 |
| 三、我国企业年金基金监管主体责任存在的问题 | 第71-76页 |
| (一) 缺乏企业年金法律体系的支撑 | 第71-72页 |
| (二) 严格限量监管模式下政府监管的低效 | 第72-73页 |
| (三) 严格限量监管模式下的受托人"空壳化" | 第73-74页 |
| (四) 受益人无力承担监管主体责任 | 第74页 |
| (五) 社会监管主体力量的缺失 | 第74-75页 |
| (六) 信息披露力度的缺乏 | 第75-76页 |
| 第五章 完善我国企业年金基金监管主体责任的路径选择 | 第76-88页 |
| 一、监管模式的选择与我国企业年金基金监管主体责任缺陷的关系 | 第76-78页 |
| (一) 我国监管主体责任缺陷并非由监管模式不适应引起 | 第76-77页 |
| (二) 严格限量监管模式适应我国现阶段要求 | 第77-78页 |
| 二、完善当前我国企业年金基金监管主体责任的对策 | 第78-84页 |
| (一) 加快立法实现监管的有法可依 | 第78页 |
| (二) 政府责任的有效落实 | 第78-80页 |
| (三) 受托人地位的巩固 | 第80-81页 |
| (四) 培养受益人正确行使监管主体责任 | 第81-82页 |
| (五) 通畅信息披露渠道提高透明度 | 第82页 |
| (六) 加强中介组织的培养 | 第82-83页 |
| (七) 我国企业年金基金监管框架的设想 | 第83-84页 |
| 三、对我国企业年金基金监管主体责任远期规划展望 | 第84-88页 |
| (一) 政府监管重点的转移 | 第85-86页 |
| (二) 受托人的责任加重 | 第86页 |
| (三) 账户管理人、投资管理人、托管人有序竞争 | 第86页 |
| (四) 受益人维权机构的产生 | 第86-87页 |
| (五) 企业年金基金信息获得的方便快捷 | 第87-88页 |
| 参考文献 | 第88-93页 |
| 后记 | 第93页 |
