| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第1章 我国对QFII的法律监管概述 | 第8-15页 |
| 1.1 我国QFII制度的发展 | 第8-9页 |
| 1.1.1 我国QFII制度的定义 | 第8页 |
| 1.1.2 我国QFII制度的发展 | 第8-9页 |
| 1.2 QFII对我国证券市场的影响 | 第9-12页 |
| 1.2.1 QFII对我国证券市场的积极影响 | 第9-11页 |
| 1.2.2 QFII给我国证券市场带来的风险 | 第11-12页 |
| 1.3 对QFII进行法律监管的必要性 | 第12-15页 |
| 1.3.1 我国QFII监管法律制度概述 | 第12页 |
| 1.3.2 对QFII进行法律监管的必要性 | 第12-15页 |
| 第2章 我国QFII监管法律制度与境外相关制度的比较 | 第15-29页 |
| 2.1 监管模式的比较 | 第15-20页 |
| 2.1.1 我国采取的监管模式 | 第16-18页 |
| 2.1.2 我国台湾地区采取的监管模式 | 第18-19页 |
| 2.1.3 韩国采取的监管模式 | 第19-20页 |
| 2.2 审慎性监管的比较 | 第20-26页 |
| 2.2.1 市场准入监管 | 第20-22页 |
| 2.2.2 持续性监管制度 | 第22-26页 |
| 2.2.3 QFII的市场退出监管 | 第26页 |
| 2.3 其他辅助监管的比较 | 第26-29页 |
| 2.3.1 托管行对QFII的协助监管 | 第26-28页 |
| 2.3.2 QFII的国际合作监管 | 第28-29页 |
| 第3章 我国QFII监管法律制度的缺陷 | 第29-37页 |
| 3.1 QFII证券监管的缺陷 | 第29-32页 |
| 3.1.1 分业监管模式下的弊端 | 第29-31页 |
| 3.1.2 QFII证券投资监管存在的不足 | 第31-32页 |
| 3.2 现行QFII监管法律制度的不足 | 第32-37页 |
| 3.2.1 QFII信息披露制度中披露内容和对象不明确 | 第32页 |
| 3.2.2 QFII参与股指期货的限制不足引发的风险 | 第32-34页 |
| 3.2.3 融资融券制度不完善导致QFII参与引发的风险 | 第34-35页 |
| 3.2.4 对QFII内幕交易行为的监管规定不足 | 第35页 |
| 3.2.5 对QFII操纵市场的监管规定不足 | 第35-37页 |
| 第4章 完善我国QFII监管法律制度的构想 | 第37-44页 |
| 4.1 监管模式的完善 | 第37-38页 |
| 4.2 QFII监管相关法律制度的完善 | 第38-41页 |
| 4.2.1 完善QFII信息披露的法律监管 | 第38-39页 |
| 4.2.2 完善QFII参与股指期货的法律监管 | 第39-40页 |
| 4.2.3 完善QFII参与融资融券的法律监管 | 第40页 |
| 4.2.4 加重QFII内幕交易行为的违规成本 | 第40-41页 |
| 4.2.5 完善QFII操纵市场的法律监管 | 第41页 |
| 4.3 QFII国际合作监管的完善 | 第41-44页 |
| 4.3.1 QFII监管的多边合作和协调机制 | 第42页 |
| 4.3.2 QFII监管的双边合作和协调机制 | 第42-44页 |
| 结论 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
