| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第9-12页 |
| 第1章 证券市场行政处罚制度体系 | 第12-16页 |
| 1.1 证券市场行政处罚的法律体系 | 第12-13页 |
| 1.2 证券市场行政处罚的管理体系 | 第13-14页 |
| 1.3 证券监管机构处罚的性质 | 第14-16页 |
| 第2章 证券违法行为行政处罚状况 | 第16-24页 |
| 2.1 2011-2013年证监会行政处罚总体情况 | 第16-18页 |
| 2.1.1 2011年违法行为行政处罚概况 | 第17-18页 |
| 2.1.2 2012年违法行为行政处罚概况 | 第18页 |
| 2.1.3 2013年违法行为行政处罚概况 | 第18页 |
| 2.2 对主要违法行为的处罚 | 第18-22页 |
| 2.2.1 对违法信息披露行为的处罚 | 第18-19页 |
| 2.2.2 对内幕交易行为的处罚 | 第19-21页 |
| 2.2.3 对操纵市场行为的处罚 | 第21-22页 |
| 2.3 2011-2013年违法行为行政处罚的特点 | 第22-24页 |
| 第3章 证券市场行政处罚制度存在的主要问题 | 第24-32页 |
| 3.1 行政处罚规范缺乏系统性，程序性规范不足 | 第24-25页 |
| 3.1.1 各位阶行政处罚规范缺乏系统性 | 第24-25页 |
| 3.1.2 程序规范不足 | 第25页 |
| 3.2 证监会独立行使行政处罚权的正当性存在疑问 | 第25-27页 |
| 3.2.1 证监会自身定位与其职能不符 | 第25-26页 |
| 3.2.2 行使职权存在越权之嫌 | 第26页 |
| 3.2.3 监管机构职能定位存在冲突 | 第26-27页 |
| 3.3 行政处罚执法上的问题 | 第27-28页 |
| 3.3.1 处罚具有滞后性，处罚力度轻 | 第27页 |
| 3.3.2 处罚尺度不一、处罚缺乏“个性” | 第27-28页 |
| 3.4 行政处罚与刑事追究缺乏有效衔接，以行政处罚替代刑事追究 | 第28-30页 |
| 3.5 证券市场受政策影响较大，自律组织缺乏独立性 | 第30-32页 |
| 3.5.1 证券市场受政策影响较大 | 第30页 |
| 3.5.2 自律组织缺乏独立性 | 第30-32页 |
| 第4章 域外证券市场行政处罚制度概况 | 第32-40页 |
| 4.1 域外证券市场行政处罚机制 | 第32-37页 |
| 4.1.1 域外证券市场行政处罚的组织机构 | 第32-33页 |
| 4.1.2 域外证券市场行政处罚的种类 | 第33-35页 |
| 4.1.3 域外证券市场行政处罚的程序 | 第35-37页 |
| 4.2 域外证券市场行政处罚的特点 | 第37-38页 |
| 4.3 域外证券市场行政处罚的发展趋势 | 第38-40页 |
| 第5章 完善我国证券市场行政处罚制度的建议 | 第40-46页 |
| 5.1 完善证券监管体制 | 第40-41页 |
| 5.1.1 重构证监会的法律地位和职能，加强其独立性 | 第40-41页 |
| 5.1.2 合理配置监管执法资源 | 第41页 |
| 5.1.3 加强内部工作人员的监管 | 第41页 |
| 5.2 统一证券市场行政处罚规范体系，完善程序性规范 | 第41-42页 |
| 5.2.1 统一行政处罚规范体系 | 第41-42页 |
| 5.2.2 完善程序性规范 | 第42页 |
| 5.3 加强行政执法 | 第42-43页 |
| 5.3.1 提高执法的效率 | 第42-43页 |
| 5.3.2 严格按照法律法规的标准执法，杜绝以行政处罚替代刑事追究 | 第43页 |
| 5.4 完善行政处罚与刑事处罚的衔接 | 第43-44页 |
| 5.5 加强公众监管和行业自律 | 第44-46页 |
| 5.5.1 加强公众监督 | 第44-45页 |
| 5.5.2 加强行业自律 | 第45-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49页 |
