| 摘要 | 第6-8页 |
| ABSTRACT | 第8-10页 |
| 第1章 绪论 | 第11-20页 |
| 1.1 选题背景 | 第11-13页 |
| 1.2 反洗钱制度的基本认识 | 第13-15页 |
| 1.2.1 反洗钱制度的内涵 | 第13-14页 |
| 1.2.2 反洗钱制度“效力”与“效率”的辨识 | 第14页 |
| 1.2.3 反洗钱制度效力的评价方法 | 第14-15页 |
| 1.3 研究的逻辑与主要内容 | 第15-17页 |
| 1.4 研究目的和意义 | 第17页 |
| 1.5 主要的创新之处和不足 | 第17-19页 |
| 本章注释 | 第19-20页 |
| 第2章 文献综述 | 第20-35页 |
| 2.1 反洗钱相关理论研究 | 第20-26页 |
| 2.1.1 洗钱的界定 | 第20-21页 |
| 2.1.2 影响洗钱与反洗钱行为的因素 | 第21-23页 |
| 2.1.3 腐败与反洗钱研究 | 第23-24页 |
| 2.1.4 贸易反洗钱研究 | 第24-26页 |
| 2.2 反洗钱制度效力研究 | 第26-29页 |
| 2.2.1 反洗钱制度无用论 | 第26-27页 |
| 2.2.2 反洗钱制度有限效用论 | 第27-29页 |
| 2.3 反洗钱制度基本理论的研究方法 | 第29-33页 |
| 2.3.1 信息不对称理论 | 第29-30页 |
| 2.3.2 博弈理论 | 第30-33页 |
| 2.4 研究成果评述 | 第33页 |
| 本章注释 | 第33-35页 |
| 第3章 反洗钱制度演化的理论及中国的实践 | 第35-57页 |
| 3.1 外部环境对反洗钱制度效力的影响 | 第35-40页 |
| 3.1.1 制度环境的影响 | 第36-38页 |
| 3.1.2 经济水平的影响 | 第38-40页 |
| 3.2 反洗钱制度的演化过程及效力 | 第40-46页 |
| 3.2.1 反洗钱制度演化的重要性 | 第40-43页 |
| 3.2.2 反洗钱制度的路径依赖与路径锁定问题 | 第43-44页 |
| 3.2.3 腐败对反洗钱制度演化的影响 | 第44-46页 |
| 3.3 中国反洗钱制度的演化历程 | 第46-54页 |
| 3.3.1 中国反洗钱立法体系的演化 | 第47-49页 |
| 3.3.2 中国反洗钱制度的合规状况 | 第49-52页 |
| 3.3.3 反洗钱合作和协商机制 | 第52-53页 |
| 3.3.4 反洗钱国际合作 | 第53-54页 |
| 3.4 本章小结 | 第54-55页 |
| 本章注释 | 第55-57页 |
| 第4章 可疑交易报告制度的效力 | 第57-80页 |
| 4.1 可疑交易报告制度的发展历程 | 第57-67页 |
| 4.1.1 “可疑”与“异常”报告的差异 | 第57-59页 |
| 4.1.2 可疑交易报告制度的建设困境 | 第59-61页 |
| 4.1.3 “规则为本”与“风险为本”适用条件 | 第61-66页 |
| 4.1.4 可疑交易报告制度的执行状况 | 第66-67页 |
| 4.2 国外反洗钱可疑交易报告的效力 | 第67-70页 |
| 4.2.1 样本与数据选择 | 第68-69页 |
| 4.2.2 实证结果与分析 | 第69-70页 |
| 4.3 中国反洗钱可疑交易报告制度效力的实证研究 | 第70-77页 |
| 4.3.1 可疑交易报告制度与反腐败 | 第70-72页 |
| 4.3.2 模型选择与数据 | 第72-73页 |
| 4.3.3 实证分析 | 第73-77页 |
| 4.4 本章小结 | 第77-78页 |
| 本章注释 | 第78-80页 |
| 第5章 反洗钱制度效力评价——打击腐败犯罪 | 第80-98页 |
| 5.1 中国反洗钱制度的“木桶效应” | 第81-83页 |
| 5.1.1 反洗钱制度执行效力存在地区差异 | 第81页 |
| 5.1.2 反洗钱制度覆盖行业不完全 | 第81-83页 |
| 5.2 中国反洗钱制度与反腐败的关系 | 第83-88页 |
| 5.2.1 清洗腐败收益的常用手法 | 第83-84页 |
| 5.2.2 反洗钱制度对腐败的影响 | 第84-86页 |
| 5.2.3 反洗钱制度、腐败收益以及银行存款结构的运行机制 | 第86-88页 |
| 5.3 数据来源及说明 | 第88-91页 |
| 5.4 实证结果与分析 | 第91-96页 |
| 5.4.1 反洗钱制度建立前后的效力 | 第91-92页 |
| 5.4.2 反洗钱制度建立后对腐败程度的影响 | 第92-94页 |
| 5.4.3 反洗钱制度打击腐败犯罪的“木桶效应” | 第94-95页 |
| 5.4.4 稳健性检验 | 第95-96页 |
| 5.5 本章小结 | 第96页 |
| 本章注释 | 第96-98页 |
| 第6章 反洗钱制度效力评价——打击跨国贸易洗钱 | 第98-117页 |
| 6.1 贸易洗钱的特征 | 第99-101页 |
| 6.2 中国贸易洗钱规模及测度 | 第101-103页 |
| 6.2.1 贸易洗钱规模的概况 | 第101页 |
| 6.2.2 贸易洗钱的测度方法 | 第101-103页 |
| 6.2.3 中国贸易洗钱规模 | 第103页 |
| 6.3 反贸易洗钱监管制度的建设 | 第103-106页 |
| 6.3.1 中国反贸易洗钱监管制度 | 第103-104页 |
| 6.3.2 国际反贸易洗钱的相关措施 | 第104-106页 |
| 6.4 反洗钱制度对贸易洗钱影响的实证分析 | 第106-113页 |
| 6.4.1 数据与模型选择 | 第106-111页 |
| 6.4.2 实证分析 | 第111-113页 |
| 6.5 本章小结 | 第113页 |
| 本章注释 | 第113-116页 |
| 附录 | 第116-117页 |
| 第7章 结论与展望 | 第117-123页 |
| 7.1 结论 | 第117-119页 |
| 7.2 政策建议 | 第119-121页 |
| 7.3 研究展望 | 第121-123页 |
| 参考文献 | 第123-134页 |
| 后记 | 第134-136页 |