| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 第一章 引言 | 第8-14页 |
| ·研究背景和意义 | 第8-9页 |
| ·文献综述 | 第9-11页 |
| ·研究内容和方法 | 第11-12页 |
| ·创新和难题 | 第12-14页 |
| 第二章 证券公司内部控制评价体系基本问题 | 第14-17页 |
| ·内部控制 | 第14-15页 |
| ·内部控制评价体系 | 第15页 |
| ·证券公司内部控制 | 第15-16页 |
| ·证券公司内部控制评价 | 第16页 |
| ·建立证券公司内部控制评价体系的意义 | 第16-17页 |
| 第三章 我国证券公司内部控制评价体系现状与缺陷 | 第17-22页 |
| ·现状分析 | 第17-18页 |
| ·缺陷分析 | 第18-22页 |
| 第四章 新COSO框架及其对证券公司内部控制评价体系建立的启示 | 第22-27页 |
| ·新框架的基本内容 | 第22-24页 |
| ·新框架对建立证券公司内部控制评价体系的启示 | 第24-27页 |
| 第五章 我国证券公司内部控制评价体系设计——基于新COSO框架 | 第27-33页 |
| ·内部控制评价体系指标确立的原则 | 第27-28页 |
| ·内部控制综合评价指标 | 第28-33页 |
| 第六章 证券内部控制的评价体系应用——以招商证券为例 | 第33-40页 |
| ·招商证券基本情况介绍 | 第33-35页 |
| ·招商证券内部控制体系评价 | 第35-40页 |
| 第七章 证券公司内部控制评价体系应用中的若干问题 | 第40-43页 |
| ·应用问题 | 第40页 |
| ·其它问题 | 第40-43页 |
| 结束语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-45页 |
| 在学期间的研究成果 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
