| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 1 导论 | 第8-12页 |
| ·研究背景 | 第8页 |
| ·研究意义 | 第8-9页 |
| ·研究内容 | 第9页 |
| ·研究方法 | 第9-10页 |
| ·研究创新 | 第10-12页 |
| 2 投资者适当性管理理论与应用综述 | 第12-26页 |
| ·投资者适当性概念及国内外现状概述 | 第12-15页 |
| ·相关概念界定 | 第12-13页 |
| ·国内外研究现状 | 第13-15页 |
| ·我国投资者适当性管理简介 | 第15-18页 |
| ·投资者适当性管理起源和发展 | 第15-16页 |
| ·建立投资者适当性管理的必要性 | 第16-18页 |
| ·国外投资者适当性管理现状 | 第18-22页 |
| ·投资者适当性管理在美国的发展 | 第19-20页 |
| ·投资者适当性管理在日本的发展 | 第20页 |
| ·投资者适当性管理在欧盟的发展 | 第20-22页 |
| ·我国与国外先进国家投资者适当性制度的对比分析 | 第22-26页 |
| ·各国投资者适当性制度对比 | 第22-23页 |
| ·各国投资者适当性制度评析 | 第23-26页 |
| 3 永安期货公司投资者适当性管理现状分析 | 第26-42页 |
| ·永安期货股份有限公司简介 | 第26-27页 |
| ·永安期货股份有限公司行业地位 | 第27-28页 |
| ·永安期货投资者适当性制度管理现状 | 第28-42页 |
| ·商品期货的投资者适当性管理 | 第28-32页 |
| ·金融期货的适当性管理 | 第32-35页 |
| ·期权投资者适当性管理 | 第35-42页 |
| 4 永安期货投资者适当性管理中存在的问题及其成因分析 | 第42-52页 |
| ·永安期货投资者适当性管理目前的问题 | 第42-46页 |
| ·投资者对期货认识不够全面 | 第42-43页 |
| ·客户信息更新不及时 | 第43-44页 |
| ·客户分类不清晰 | 第44页 |
| ·财富管理产品评估机制不完善 | 第44-45页 |
| ·投资经理的专业素质有待加强 | 第45-46页 |
| ·永安期货在投资者适当性管理不足的情况下所产生的影响 | 第46-47页 |
| ·适当性管理的不足使员工无法做好客户服务 | 第46页 |
| ·不做好投资者适当性服务,公司的收入就无法跨上新台阶 | 第46-47页 |
| ·从客户角度看,投资者适当性管理不足影响投资收益 | 第47页 |
| ·永安期货投资者适当性制度管理问题的成因 | 第47-52页 |
| ·投资者适当性制度立法体系不健全 | 第47-48页 |
| ·投资者适当性制度内容考量不全面 | 第48页 |
| ·投资者适当性制度实施手段不清晰 | 第48-49页 |
| ·投资者信息保护不够 | 第49-52页 |
| 5 永安期货投资者适当性管理的优化 | 第52-60页 |
| ·投资者适当性管理体系改进路径 | 第52-55页 |
| ·完善投资者适当性制度结构,提升其法律层次 | 第52-53页 |
| ·细化适当性制度的评判标准 | 第53-54页 |
| ·从意识形态正确认识投资者适当性制度 | 第54-55页 |
| ·投资者适当性管理改进方式与手段 | 第55-56页 |
| ·完善投资者公开信息 | 第55页 |
| ·投资者适当性的持续管理 | 第55页 |
| ·风险评估的全市场统一 | 第55-56页 |
| ·投资者适当性管理改进措施 | 第56-60页 |
| ·将投资者适当性制度列入法律层面,加大宣传力度 | 第56页 |
| ·客户信息的持续跟踪 | 第56-57页 |
| ·交易所可尝试增加投资者分类 | 第57页 |
| ·增加财富管理产品分类,严格把控风险 | 第57-58页 |
| ·加强投资经理的培训 | 第58-59页 |
| ·相关部门需要细化投资者适当性的评估标准 | 第59-60页 |
| 6 结论 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
