融资融券法律制度研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-11页 |
| 第一章 融资融券概述 | 第11-22页 |
| 第一节 融资融劵的概念和运作模式 | 第11-14页 |
| 一、融资融券的概念 | 第11-12页 |
| 二、融资融券的模式 | 第12-14页 |
| 第二节 融资融劵发展历史 | 第14-19页 |
| 一、融资融券的产生 | 第14页 |
| 二、美国融资融券市场发展及法律制度演进 | 第14-16页 |
| 三、日本融资融券市场发展及法律制度演进 | 第16-17页 |
| 四、台湾地区融资融券市场发展及法律制度演进 | 第17页 |
| 五、融资融券及法律制度在中国大陆的发展历程 | 第17-19页 |
| 第三节 融资融券的作用 | 第19-22页 |
| 一、积极功能 | 第19-21页 |
| 二、消极功能 | 第21-22页 |
| 第二章 融资融券法律制度比较研究 | 第22-36页 |
| 第一节 客户资格限制 | 第22-24页 |
| 一、美国 | 第22-23页 |
| 二、日本 | 第23页 |
| 三、台湾地区 | 第23-24页 |
| 四、中国 | 第24页 |
| 五、比较分析 | 第24页 |
| 第二节 劵商资格限制 | 第24-27页 |
| 一、美国 | 第24-25页 |
| 二、日本 | 第25页 |
| 三、台湾地区 | 第25-26页 |
| 四、中国 | 第26页 |
| 五、比较分析 | 第26-27页 |
| 第三节 监管主体比较 | 第27-29页 |
| 一、美国 | 第27页 |
| 二、日本 | 第27页 |
| 三、台湾地区 | 第27-28页 |
| 四、中国 | 第28页 |
| 五、比较分析 | 第28-29页 |
| 第四节 保证金比例比较 | 第29-30页 |
| 一、美国 | 第29页 |
| 二、日本 | 第29页 |
| 三、台湾地区 | 第29-30页 |
| 四、中国 | 第30页 |
| 五、保证金比率之比较分析 | 第30页 |
| 第五节 融资融券标的限制比较 | 第30-32页 |
| 一、美国：融资融券标的限制条件 | 第30-31页 |
| 二、日本：融资融券标的限制条件 | 第31页 |
| 三、台湾地区：融资融券标的限制条件 | 第31页 |
| 四、中国：融资融券标的限制条件 | 第31-32页 |
| 五、证券资质选择的比较分析 | 第32页 |
| 第六节 融资融券的限额管理比较 | 第32-34页 |
| 一、美国 | 第32页 |
| 二、日本 | 第32-33页 |
| 三、台湾地区 | 第33页 |
| 四、中国 | 第33页 |
| 五、比较分析 | 第33-34页 |
| 第七节 个股融资融券限制比较 | 第34-35页 |
| 一、美国 | 第34页 |
| 二、日本 | 第34页 |
| 三、台湾地区 | 第34-35页 |
| 四、中国 | 第35页 |
| 五、个股监管之比较分析 | 第35页 |
| 第八节 裸卖空比较分析 | 第35-36页 |
| 第三章 融资融券法律关系分析 | 第36-43页 |
| 第一节 证券商与投资者之间的借贷关系 | 第36-39页 |
| 一、借贷关系是证券信用交易基础法律关系 | 第36-37页 |
| 二、融资融券中的借贷关系特点 | 第37-38页 |
| 三、借贷双方的权利义务 | 第38页 |
| 四、融资融券中借贷关系的法律性质 | 第38-39页 |
| 第二节 证券公司与投资者的信托法律关系 | 第39-40页 |
| 第三节 证券商与投资者之间的担保关系 | 第40-43页 |
| 一、融资融券中担保关系的特征 | 第41页 |
| 二、担保关系双方权利义务 | 第41-42页 |
| 三、让与担保说解读 | 第42-43页 |
| 第四章 我国融资融劵的法律风险及应对措施分析 | 第43-53页 |
| 第一节 券商风险 | 第44-48页 |
| 一、风险分析 | 第44-45页 |
| 二、融资融券业务风险的成因分析 | 第45-47页 |
| 三、降低券商风险的对策 | 第47-48页 |
| 第二节 投资者风险 | 第48-53页 |
| 一、风险分析 | 第48-49页 |
| 二、风险成因分析 | 第49-50页 |
| 三、降低投资者风险的对策 | 第50-53页 |
| 结束语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第56-57页 |
