我国融资融券交易法律制度研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| 第一节 研究背景与意义 | 第8-10页 |
| 一、研究背景 | 第8-9页 |
| 二、研究意义 | 第9-10页 |
| 第二节 研究现状综述 | 第10-12页 |
| 一、国外立法现状 | 第10-11页 |
| 二、国内研究现状 | 第11-12页 |
| 第三节 研究思路与方法 | 第12-14页 |
| 一、研究思路 | 第12-13页 |
| 二、研究方法 | 第13-14页 |
| 第二章 融资融券交易概述 | 第14-21页 |
| 第一节 融资融券交易的内涵与特征 | 第14-15页 |
| 一、融资融券交易的内涵 | 第14-15页 |
| 二、融资融券交易的特征 | 第15页 |
| 第二节 融资融券交易的一般管理机制 | 第15-16页 |
| 一、证券资格认定 | 第15-16页 |
| 二、保证金比例 | 第16页 |
| 三、融资融券限额 | 第16页 |
| 四、单只股票融资融券限额 | 第16页 |
| 第三节 融资融券交易的积极作用 | 第16-19页 |
| 一、对证券市场机制的作用 | 第17-18页 |
| 二、对证券市场运行的作用 | 第18-19页 |
| 第四节 融资融券交易的风险 | 第19-21页 |
| 一、证券市场主体面临的风险 | 第19-20页 |
| 二、证券市场本身面临的风险 | 第20-21页 |
| 第三章 融资融券交易法律制度的国际经验 | 第21-31页 |
| 第一节 融资融券交易的历史沿革 | 第21-22页 |
| 第二节 美国的融资融券交易 | 第22-25页 |
| 一、美国融资融券交易的发展历程 | 第22-23页 |
| 二、美国融资融券交易的模式和法律规制 | 第23-25页 |
| 第三节 日本的融资融券交易 | 第25-28页 |
| 一、日本融资融券交易的发展进程 | 第25-26页 |
| 二、日本融资融券交易的模式和法律规制 | 第26-28页 |
| 第四节 我国台湾地区的融资融券交易 | 第28-31页 |
| 一、台湾地区融资融券交易的发展历程 | 第28-29页 |
| 二、台湾地区融资融券交易的模式和法律规制 | 第29-31页 |
| 第四章 我国融资融券交易的法律制度 | 第31-47页 |
| 第一节 我国融资融券交易法律制度的发展历程 | 第31-33页 |
| 第二节 我国融资融券交易制度的立法现状 | 第33-34页 |
| 第三节 我国融资融券交易的具体制度分析 | 第34-38页 |
| 一、客户资格制度 | 第34-35页 |
| 二、券商资格制度 | 第35页 |
| 三、标的证券资格制度 | 第35-36页 |
| 四、保证金制度 | 第36-37页 |
| 五、业务监管制度 | 第37-38页 |
| 第四节 我国融资融券交易存在的法律问题 | 第38-47页 |
| 一、客户资格的规制问题 | 第38-39页 |
| 二、证券担保问题 | 第39-42页 |
| 三、强制平仓问题 | 第42-43页 |
| 四、保证金比例问题 | 第43页 |
| 五、卖空交易的风险防范问题 | 第43-44页 |
| 六、其他法律规制缺陷 | 第44-47页 |
| 第五章 我国融资融券交易法律制度的完善 | 第47-60页 |
| 第一节 国际融资融券交易法律制度的经验启示 | 第47-49页 |
| 一、与市场状况相适应的运行模式 | 第47-48页 |
| 二、完整成熟的融资融券业务监管制度 | 第48-49页 |
| 第二节 我国融资融券交易法律制度的完善 | 第49-60页 |
| 一、融资融券交易模式 | 第49-50页 |
| 二、客户资格的要求 | 第50-51页 |
| 三、证券担保制度 | 第51-55页 |
| 四、强制平仓的规制 | 第55-56页 |
| 五、保证金比例的要求 | 第56-57页 |
| 六、卖空交易的规制 | 第57页 |
| 七、其他法律规制的核心环节 | 第57-60页 |
| 第六章 结论 | 第60-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
