| 摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-4页 |
| 中文文摘 | 第4-8页 |
| 目录 | 第8-10页 |
| 绪论 | 第10-18页 |
| 一、选题的理由及意义 | 第10-11页 |
| 二、国内外对该选题的研究现状 | 第11-15页 |
| 三、研究的思路及方法 | 第15-18页 |
| 第一章 基金经理个人交易概述 | 第18-30页 |
| 第一节 基本概念 | 第18-26页 |
| 一、证券投资基金 | 第18-21页 |
| 二、基金经理 | 第21-24页 |
| 三、基金经理个人交易 | 第24-26页 |
| 第二节 基金经理个人交易的危害性分析 | 第26-30页 |
| 一、从宏观方面分析 | 第27-28页 |
| 二、从微观方面分析 | 第28-30页 |
| 第二章 基金经理个人交易的现状及成因分析 | 第30-44页 |
| 第一节 我国基金经理个人交易的现状 | 第30-33页 |
| 一、我国基金经理个人交易现状 | 第30-32页 |
| 二、我国关于基金经理个人交易的法律规定 | 第32-33页 |
| 第二节 我国基金经理个人交易的成因分析 | 第33-44页 |
| 一、经济利益驱使 | 第34-35页 |
| 二、监管不到位 | 第35-37页 |
| 三、违法成本低 | 第37-44页 |
| 第三章 美、英两国和香港地区对基金经理个人交易的法律规制之比较分析 | 第44-62页 |
| 第一节 立法方面的比较分析 | 第44-49页 |
| 一、美国规制基金经理个人交易的法律规范 | 第44-45页 |
| 二、英国规制基金经理个人交易的法律规范 | 第45-46页 |
| 三、香港地区规制基金经理个人交易的法律规范 | 第46-47页 |
| 四、小结 | 第47-49页 |
| 第二节 监管制度的比较分析 | 第49-55页 |
| 一、美国关于基金经理个人交易的监管制度分析 | 第49-50页 |
| 二、英国关于基金经理个人交易的监管制度分析 | 第50-51页 |
| 三、香港地区关于基金经理个人交易的监管制度分析 | 第51-53页 |
| 四、小结 | 第53-55页 |
| 第三节 责任机制的比较分析 | 第55-62页 |
| 一、美国基金经理个人交易的责任机制 | 第55-57页 |
| 二、英国基金经理个人交易的责任机制 | 第57-58页 |
| 三、香港地区基金经理个人交易的责任机制 | 第58-59页 |
| 四、小结 | 第59-62页 |
| 第四章 我国基金经理个人交易的规制对策 | 第62-78页 |
| 第一节 预防机制 | 第62-66页 |
| 一、完善相关法律 | 第62-64页 |
| 二、细化个人交易类型,对不构成利益冲突的个人交易以疏代堵 | 第64页 |
| 三、建立合理的激励机制 | 第64-66页 |
| 四、实行金融实名制 | 第66页 |
| 第二节 监督检查机制 | 第66-71页 |
| 一、政府监管机制 | 第67页 |
| 二、行业协会自律监管机制 | 第67-68页 |
| 三、基金公司内部监控制度 | 第68-70页 |
| 四、社会监督机制 | 第70-71页 |
| 第三节 责任追究机制 | 第71-78页 |
| 一、民事责任制度的构建 | 第71-74页 |
| 二、行政责任制度的健全 | 第74-75页 |
| 三、刑事责任制度的完善 | 第75-78页 |
| 结语 | 第78-80页 |
| 参考文献 | 第80-84页 |
| 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果 | 第84-86页 |
| 致谢 | 第86-88页 |
| 个人简历 | 第88-89页 |