| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-11页 |
| 第一章、证券交易所在证券市场监管中的法律地位和职能 | 第11-24页 |
| 第一节、证券交易所的双重属性 | 第12-14页 |
| 一、证券交易所的公共机构性质 | 第12-13页 |
| 二、证券交易所的企业组织性质 | 第13-14页 |
| 第二节、证券交易所的法律地位 | 第14-16页 |
| 第三节、证券交易所监管市场的职能 | 第16-20页 |
| 一、证券交易所监管市场的三方面职能 | 第16-17页 |
| 二、证券交易所监管职能的渊源 | 第17-19页 |
| 三、证券交易所监管职能的法律特征 | 第19-20页 |
| 第四节、证券交易所自律监管职能的充分发挥的必要性 | 第20-24页 |
| 一、证券交易所是市场第一线的监管主体 | 第20-21页 |
| 二、证券交易所作为市场主体，监管就更具有监管目标的一致性和连贯性 | 第21页 |
| 三、证券交易所与上市公司间契约关系的本质，使得其监管更全面 | 第21-22页 |
| 四、证券交易所可随时跟进上市公司的数量变动和情况变化，有着特殊的适应性 | 第22-24页 |
| 第二章、证券交易所自律监管制度的国际比较 | 第24-41页 |
| 第一节、证券交易所职能的历史演变和分析 | 第24-28页 |
| 一、第一阶段：证券交易所是交易设施的提供者 | 第24-25页 |
| 二、第二阶段：证券交易所开始承担市场监管职责 | 第25-26页 |
| 三、第三阶段：自律监管和政府监管并行 | 第26-27页 |
| 四、从证券监管制度变迁中得到的启示 | 第27-28页 |
| 第二节、证券监管模式主要类型介绍 | 第28-37页 |
| 一、国外证券交易所监管与政府监管的职能划分 | 第28-29页 |
| 二、美国：从证交所一元化的自律监管模式到行政监管和自律监管并重的元化模式 | 第29-31页 |
| 三、英国：从自律监管为主的传统模式到政府监管和自律监管结合 | 第31-34页 |
| 四、德国：中央政府、州政府和自律机构相结合的监管 | 第34-36页 |
| 五、中国香港：证券业集中监管模式 | 第36-37页 |
| 第三节、从证券监管模式看证券交易所自律监管制度的构建 | 第37-41页 |
| 一、立法层面和行政层面 | 第37页 |
| 二、司法层面 | 第37-41页 |
| 第三章、对于我国证券监管制度的借鉴意义 | 第41-55页 |
| 第一节、我国证券交易所管理职能的法律定位 | 第41-43页 |
| 一、我国证券交易所监管职能的法律依据 | 第41页 |
| 二、我国证券交易所的法律地位 | 第41-42页 |
| 三、我国证券交易所的职能 | 第42-43页 |
| 第二节、对我国证券监管制度的借鉴意义分析 | 第43-51页 |
| 一、加强我国证券交易所自律监管地位的必要性 | 第43-47页 |
| 二、我国证券交易所自律监管制度存在的不足 | 第47-51页 |
| 第三节、对完善我国证券交易所自律监管制度的若干建议 | 第51-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第59-60页 |
