上市公司监管法律制度
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-8页 |
| 第一章 上市公司监管概述 | 第8-17页 |
| 一、上市公司 | 第8页 |
| 二、上市公司监管原则 | 第8-9页 |
| 三、上市公司监管目标 | 第9页 |
| 四、上市公司监管模式 | 第9-12页 |
| (一) 世界各国基本监管模式 | 第9-10页 |
| (二) 我国的监管模式 | 第10-12页 |
| 五、监管机构和自律组织 | 第12-17页 |
| (一) 证券委和证监会 | 第12-14页 |
| (二) 证券交易所和证券业协会 | 第14-17页 |
| 第二章 上市公司监管内容 | 第17-35页 |
| 一、证券发行核准和审批制度 | 第17-19页 |
| 二、市场准入和退出机制监管 | 第19-23页 |
| (一) 证券上市监管 | 第19-20页 |
| (二) 停牌和退市 | 第20-23页 |
| 三、上市公司信息披露监管 | 第23-29页 |
| (一) 信息披露制度概述 | 第23-25页 |
| (二) 发行的信息公开监管 | 第25-26页 |
| (三) 上市公告及持续信息公开监管 | 第26-29页 |
| 四、上市公司关联交易监管 | 第29-31页 |
| (一) 关联人及关联交易 | 第29页 |
| (二) 关联交易的负面影响 | 第29-30页 |
| (三) 关联交易监管 | 第30-31页 |
| 五、上市公司重组和并购监管 | 第31-35页 |
| (一) 上市公司收购公告制度 | 第32页 |
| (二) 资产重组 | 第32-35页 |
| 第三章 上市公司监管措施和手段 | 第35-44页 |
| 一、谈话制度 | 第35-36页 |
| 二、检查工作 | 第36-38页 |
| 三、谴责制度 | 第38页 |
| 四、风险分类监管 | 第38-40页 |
| 五、诚信问责制 | 第40-41页 |
| (一) 建立诚信档案 | 第40页 |
| (二) 规定诚信记录重点事项 | 第40-41页 |
| (三) 制定累计积分标准及进行诚信评定 | 第41页 |
| (四) 建立违反诚信公约的责任追究制度 | 第41页 |
| 六、合力监管 | 第41-43页 |
| 七、监管快速反应机制 | 第43-44页 |
| 第四章 上市公司监管创新与国际化趋势 | 第44-46页 |
| 一、监管理念创新 | 第44-45页 |
| 二、监管的国际化趋势 | 第45-46页 |
| 主要参考文献 | 第46页 |
