| 导言 | 第11-20页 |
| 第一章 证券发行与上市制度概论 | 第20-46页 |
| 第一节 证券发行与上市制度相关理论的考察 | 第20-35页 |
| 1.1.1 证券监管理论 | 第20-27页 |
| 1.1.2 证券市场的效率理论 | 第27-31页 |
| 1.1.3 新制度经济学的制度变迁与制度创新理论 | 第31-35页 |
| 第二节 证券与证券市场、证券发行市场 | 第35-40页 |
| 1.2.1 证券的涵义 | 第35-37页 |
| 1.2.2 证券市场 | 第37-39页 |
| 1.2.3 证券发行市场 | 第39-40页 |
| 第三节 证券发行与上市制度 | 第40-46页 |
| 1.3.1 证券发行与上市制度的内涵 | 第40-43页 |
| 1.3.2 证券发行与上市制度的架构 | 第43-46页 |
| 第二章 美日欧证券发行与上市制度的历史演进及特点 | 第46-75页 |
| 第一节 美日欧证券发行与上市制度历史演进 | 第46-61页 |
| 2.1.1 美国证券发行与上市制度的历史演进 | 第46-49页 |
| 2.1.2 英国证券发行与上市制度的历史演进 | 第49-52页 |
| 2.1.3 日本证券发行与上市制度的历史演进 | 第52-56页 |
| 2.1.4 德国证券发行与上市制度的历史演进 | 第56-61页 |
| 第二节 各国证券发行与上市制度的特点 | 第61-70页 |
| 2.2.1 美国证券发行与上市制度的特点 | 第61-67页 |
| 2.2.2 英国证券发行与上市制度的特点 | 第67-68页 |
| 2.2.3 日本证券发行与上市制度的特点 | 第68-69页 |
| 2.2.4 德国证券发行上市制度的特点 | 第69-70页 |
| 第三节 各国证券发行与上市制度形成的动因分析 | 第70-75页 |
| 2.3.1 美国证券发行与上市制度形成的动因分析 | 第70-71页 |
| 2.3.2 英国证券发行与上市制度形成的动因分析 | 第71-72页 |
| 2.3.3 日本证券发行与上市制度形成的动因分析 | 第72-73页 |
| 2.3.4 德国证券发行与上市制度形成的动因分析 | 第73-75页 |
| 第三章 证券发行与上市的管理体制比较 | 第75-106页 |
| 第一节 证券监管的基本模式 | 第75-78页 |
| 3.1.1 美日集中立法型监管模式 | 第75-76页 |
| 3.1.2 英国自律型监管模式 | 第76页 |
| 3.1.3 欧陆(德国)中间型市场监管 | 第76-78页 |
| 第二节 美国证券发行与上市的管理体制 | 第78-85页 |
| 3.2.1 美国证券发行与上市管理的法规体系 | 第78-81页 |
| 3.2.2 美国证券交易委员会的管理 | 第81-83页 |
| 3.2.3 各州政府对证券发行的管理 | 第83页 |
| 3.2.4 自律性监管机构:交易所和协会的管理 | 第83-85页 |
| 第三节 英国证券发行与上市的管理体制 | 第85-90页 |
| 3.3.1 英国证券发行与上市管理的法规体系 | 第85-87页 |
| 3.3.2 自律机构的管理 | 第87-89页 |
| 3.3.3 政府监管机构的管理 | 第89-90页 |
| 第四节 日本证券发行与上市的管理体制 | 第90-94页 |
| 3.4.1 日本证券发行与上市的法规体系 | 第90-92页 |
| 3.4.2 政府对发行的管理:从大藏省到金融厅 | 第92-93页 |
| 3.4.3 证券交易所对上市的管理 | 第93-94页 |
| 第五节 德国证券发行与上市的管理体制 | 第94-98页 |
| 3.5.1 德国证券发行与上市的法规体系 | 第94-96页 |
| 3.5.2 交易所的管理 | 第96-97页 |
| 3.5.3 各州的交易所监管署的管理 | 第97页 |
| 3.5.4 联邦证券交易监管局的管理 | 第97-98页 |
| 第六节 证券发行与上市管理体制的比较 | 第98-106页 |
| 3.6.1 两种模式下美英证券发行管理体制的比较 | 第98-101页 |
| 3.6.2 集中立法型监管模式下证券发行的监管主体设置比较 | 第101-102页 |
| 3.6.3 证券发行监管主体机构的职权比较 | 第102-104页 |
| 3.6.4 新兴市场证券发行上市管理体制的构建 | 第104-106页 |
| 第四章 证券发行审核制度比较 | 第106-134页 |
| 第一节 证券发行审核的基本制度 | 第106-114页 |
| 4.1.1 证券发行注册制 | 第106-110页 |
| 4.1.2 证券发行核准制 | 第110-114页 |
| 第二节 以美、日为代表的注册制 | 第114-123页 |
| 4.2.1 美国的证券发行审核制度 | 第114-120页 |
| 4.2.2 日本的证券发行审核制度 | 第120-123页 |
| 第三节 以英国为代表的核准制 | 第123-125页 |
| 4.3.1 证券发行的核准机构 | 第123页 |
| 4.3.2 证券发行审核的主要内容 | 第123-125页 |
| 第四节 德国的“中间式”审核制度 | 第125-128页 |
| 4.4.1 联邦证券交易监管局的审核 | 第126页 |
| 4.4.2 证券交易所的审核 | 第126-128页 |
| 第五节 证券发行审核制度的比较 | 第128-134页 |
| 4.5.1 两种基本制度的比较分析 | 第128-132页 |
| 4.5.2 发行审核制度的经济学分析 | 第132-133页 |
| 4.5.3 新兴市场发行审核制度的设计与选择分析 | 第133-134页 |
| 第五章 证券发行与上市信息披露制度比较 | 第134-164页 |
| 第一节 信息披露制度剖析 | 第134-143页 |
| 5.1.1 信息披露制度的内涵及主体界定 | 第134-135页 |
| 5.1.2 证券发行信息披露的理论分析 | 第135-136页 |
| 5.1.3 信息披露的要求与标准 | 第136-140页 |
| 5.1.4 根据不同的标准对所披露信息的分类 | 第140-141页 |
| 5.1.5 发行与上市信息披露的主要方式 | 第141-143页 |
| 第二节 美日欧证券发行与上市的信息披露制度 | 第143-155页 |
| 5.2.1 美国证券发行与上市的信息披露 | 第143-147页 |
| 5.2.2 英国证券发行与上市的信息披露 | 第147-150页 |
| 5.2.3 日本证券发行与上市的信息披露 | 第150-152页 |
| 5.2.4 德国证券发行与上市的信息披露 | 第152-155页 |
| 第三节 信息披露制度的比较 | 第155-164页 |
| 5.3.1 信息披露制度的总体比较 | 第155-156页 |
| 5.3.2 信息披露制度几个方面的具体比较 | 第156-162页 |
| 5.3.3 信息披露制度的差异原因分析 | 第162页 |
| 5.3.4 证券发行信息披露规则的一体化 | 第162-164页 |
| 第六章 证券发行定价方式比较 | 第164-199页 |
| 第一节 证券发行定价的主要方式 | 第164-177页 |
| 6.1.1 累计投标方式 | 第164-170页 |
| 6.1.2 固定价格方式 | 第170-171页 |
| 6.1.3 投标竞价或拍卖方式 | 第171-174页 |
| 6.1.4 累计投标与固定价格公开认购的混合方式 | 第174-177页 |
| 第二节 发行定价方式的比较分析 | 第177-182页 |
| 6.2.1 三种基本定价方式的比较 | 第177-180页 |
| 6.2.2 对各种定价方式的评价 | 第180-182页 |
| 第三节 各主要证券市场发行定价方式的比较 | 第182-189页 |
| 6.3.1 各主要证券市场新股发行定价方式 | 第182-186页 |
| 6.3.2 影响定价方式选择的主要因素 | 第186-188页 |
| 6.3.3 发行定价方式的演进趋势 | 第188-189页 |
| 第四节 证券发行定价效率的比较分析 | 第189-199页 |
| 6.4.1 新股发行定价效率的测量:抑价度 | 第190页 |
| 6.4.2 发行定价效率的比较 | 第190-191页 |
| 6.4.3 发行定价效率差异分析 | 第191-199页 |
| 第七章 证券发行与上市制度的发展趋势及我国的制度缺陷与创新建议 | 第199-234页 |
| 第一节 证券发行与上市制度的发展趋势 | 第199-215页 |
| 7.1.1 证券发行与上市制度的国际化趋势 | 第199-205页 |
| 7.1.2 发行与上市管理的集中立法趋势 | 第205-209页 |
| 7.1.3 除标准发行市场外,纷纷建立适合新市场的发行上市制度 | 第209-215页 |
| 第二节 我国证券发行与上市制度的缺陷 | 第215-227页 |
| 7.2.1 我国证券发行与上市制度的演进 | 第215-217页 |
| 7.2.2 发行与上市制度缺陷的剖析 | 第217-223页 |
| 7.2.3 发行与上市制度缺陷产生的根源:赶超式发展战略 | 第223-225页 |
| 7.2.4 制度缺陷对证券市场效率的影响 | 第225-227页 |
| 第三节 我国证券发行与上市制度的创新建议 | 第227-234页 |
| 7.3.1 改进证券发行监管方式 | 第227-230页 |
| 7.3.2 建立科学的发行审核制度 | 第230-231页 |
| 7.3.3 完善信息披露的民事赔偿法律体系、改进信息披露手段 | 第231-232页 |
| 7.3.4 建立和完善真正意义上的市场化定价机制 | 第232页 |
| 7.3.5 改革中小企业板,建立新型的发行上市制度 | 第232-234页 |
| 结 论 | 第234-236页 |
| 参考文献 | 第236-245页 |
| 附件一:攻读博士期间发表的论文及研究成果 | 第245-246页 |
| 论文摘要(中文) | 第246-250页 |
| 论文摘要(英文) | 第250页 |
