| 中文摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3页 |
| 第一章 导论 | 第7-18页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第7-12页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第7-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-15页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.3 研究内容和方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第16页 |
| 1.4 创新点与不足 | 第16-18页 |
| 1.4.1 本文创新点 | 第16-17页 |
| 1.4.2 本文不足之处 | 第17-18页 |
| 第二章 合规管理理论概述及要素分析 | 第18-31页 |
| 2.1 合规管理的理论概述 | 第18-21页 |
| 2.1.1 合规 | 第18-19页 |
| 2.1.2 合规管理 | 第19-21页 |
| 2.2 合规管理主要要素分析 | 第21-31页 |
| 2.2.1 合规文化 | 第21页 |
| 2.2.2 组织结构 | 第21-25页 |
| 2.2.3 合规制度 | 第25页 |
| 2.2.4 合规风险 | 第25-30页 |
| 2.2.5 资源保障机制 | 第30-31页 |
| 第三章 城市商业银行合规管理能力指标体系设计 | 第31-38页 |
| 3.1 城市商业银行合规管理能力指标体系设计 | 第31-36页 |
| 3.1.1 合规管理能力评价指标体系建立的原则 | 第31页 |
| 3.1.2 评价指标体系构建与指标选择 | 第31-35页 |
| 3.1.3 构造判断矩阵并进行一致性检验 | 第35-36页 |
| 3.2 层次总排序 | 第36-38页 |
| 第四章 合规管理能力评价的实证分析 | 第38-63页 |
| 4.1 样本的选取 | 第38-41页 |
| 4.1.1 样本银行的选取 | 第38-41页 |
| 4.2 评价方法介绍 | 第41-42页 |
| 4.2.1 模糊综合评价模型构建 | 第41页 |
| 4.2.2 灰色综合评价模型构建 | 第41-42页 |
| 4.3 合规管理能力评价的实证分析 | 第42-63页 |
| 4.3.1 对合规文化建设的分析 | 第42-45页 |
| 4.3.2 对管理目标与组织结构的分析 | 第45-49页 |
| 4.3.3 对合规管理制度的分析 | 第49-52页 |
| 4.3.4 对资源保障机制的分析 | 第52-55页 |
| 4.3.5 对合规风险的分析 | 第55-63页 |
| 第五章 结论与建议 | 第63-69页 |
| 5.1 结论 | 第63-64页 |
| 5.2 对于提升城市商业银行合规管理能力的建议 | 第64-69页 |
| 5.2.1 注重合规文化建设，增强员工合规意识 | 第64页 |
| 5.2.2 建立完善的组织架构，增强合规部门的独立性 | 第64-66页 |
| 5.2.3 建立有效的合规风险识别与评估机制 | 第66-67页 |
| 5.2.4 建立有效的合规问责机制，将合规纳入薪酬管理机制 | 第67页 |
| 5.2.5 建立有效的诚信举报机制 | 第67-69页 |
| 参考文献 | 第69-72页 |
| 在学期间的研究成果 | 第72-73页 |
| 致谢 | 第73页 |