G证券公司营业部操作风险控制研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第12-18页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第12页 |
| 1.2 研究的目的 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容和方法 | 第13-18页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第14-18页 |
| 第二章 风险管理基本理论 | 第18-28页 |
| 2.1 证券公司经纪业务概述 | 第18-20页 |
| 2.2.1 经纪业务产生和发展 | 第18-19页 |
| 2.2.2 我国证券经纪业务的发展环境 | 第19-20页 |
| 2.2.3 我国证券公司营业部的职责与风险 | 第20页 |
| 2.2 风险管理理论 | 第20-23页 |
| 2.2.1 风险识别的概念 | 第20-21页 |
| 2.2.2 风险管理的内涵和重要性 | 第21-22页 |
| 2.2.3 风险识别和评价的主要方法 | 第22-23页 |
| 2.3 证券公司的主要风险 | 第23-28页 |
| 2.3.1 证券公司主要经营风险 | 第23页 |
| 2.3.2 证券公司操作风险相关理论 | 第23-28页 |
| 第三章 G证券公司风险管理现状 | 第28-38页 |
| 3.1 G证券公司经纪业务介绍 | 第28-29页 |
| 3.2 G证券公司营业部基本情况介绍 | 第29-33页 |
| 3.2.1 业务流程介绍 | 第29-31页 |
| 3.2.2 组织构架介绍 | 第31-32页 |
| 3.2.3 信息系统介绍 | 第32-33页 |
| 3.3 G证券公司营业部操作风险控制存在的问题 | 第33-38页 |
| 3.3.1 风险控制典型案例 | 第33-36页 |
| 3.3.2 风险控制典型案例分析 | 第36-38页 |
| 第四章 G证券公司营业部操作风险分析 | 第38-60页 |
| 4.1 G证券公司营业部操作风险识别 | 第38-51页 |
| 4.1.1 G证券公司营业部操作风险收集归类 | 第38-42页 |
| 4.1.2 基于鱼骨图分析法识别操作风险 | 第42-51页 |
| 4.2 基于层次分析法评价操作风险 | 第51-60页 |
| 4.2.1 建立风险结构评价模型 | 第52-53页 |
| 4.2.2 建立判断矩阵 | 第53-55页 |
| 4.2.3 层次单排序和一致性检验 | 第55-57页 |
| 4.2.4 层次总排序和一致性检验 | 第57-58页 |
| 4.2.5 结果分析 | 第58-60页 |
| 第五章 G证券公司营业部操作风险控制 | 第60-76页 |
| 5.1 内部流程风险控制 | 第60-69页 |
| 5.1.1 内部流程风险控制概述 | 第61-64页 |
| 5.1.2 开户环节管理 | 第64-67页 |
| 5.1.3 客户账户管理 | 第67-69页 |
| 5.2 人为因素风险控制 | 第69-73页 |
| 5.2.1 人为因素风险控制概述 | 第70-71页 |
| 5.2.2 营业部组织架构管理 | 第71页 |
| 5.2.3 激励机制管理 | 第71-72页 |
| 5.2.4 营销人员管理 | 第72-73页 |
| 5.3 信息系统风险控制 | 第73-75页 |
| 5.3.1 硬件设备安全管理 | 第74页 |
| 5.3.2 操作权限管理 | 第74-75页 |
| 5.4 外部风险控制 | 第75-76页 |
| 结论 | 第76-78页 |
| 参考文献 | 第78-81页 |
| 致谢 | 第81页 |
