国际股票市场监管制度比较研究
| 中文摘要 | 第4-7页 |
| ABSTRACT | 第7-10页 |
| 第1章 绪论 | 第17-35页 |
| 1.1 选题背景与选题意义 | 第17-28页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第17-26页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第26-28页 |
| 1.2 研究对象、方法和论文结构 | 第28-32页 |
| 1.2.1 研究对象 | 第29页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第29-30页 |
| 1.2.3 论文结构 | 第30-32页 |
| 1.3 研究创新与不足 | 第32-35页 |
| 1.3.1 研究创新 | 第32页 |
| 1.3.2 研究不足 | 第32-35页 |
| 第2章 股票市场监管制度理论基础 | 第35-51页 |
| 2.1 股票市场定义 | 第35-38页 |
| 2.2 股票市场监管理论评述 | 第38-45页 |
| 2.2.1 股票市场监管的理论流派 | 第38-40页 |
| 2.2.2 市场效用理论与股票市场监管 | 第40-43页 |
| 2.2.3 国际股票市场监管制度评述 | 第43-45页 |
| 2.3 股票市场监管理论文献综述 | 第45-51页 |
| 2.3.1 国外相关文献综述 | 第45-48页 |
| 2.3.2 国内相关研究综述 | 第48-51页 |
| 第3章 国际股票市场监管制度发展与变化分析 | 第51-69页 |
| 3.1 美国股票市场监管制度发展与变化 | 第51-55页 |
| 3.1.1“微监管”时期 | 第51-52页 |
| 3.1.2 统一监管初创期 | 第52-53页 |
| 3.1.3 监管政策摇摆期 | 第53-55页 |
| 3.2 日本股票市场监管制度发展与变化 | 第55-58页 |
| 3.2.1 初步建立阶段 | 第55-56页 |
| 3.2.2 全面改革阶段 | 第56页 |
| 3.2.3 去监管化阶段 | 第56-58页 |
| 3.3 英国股票市场监管制度发展与变化 | 第58-62页 |
| 3.3.1“泡沫”禁令与民间管理时期 | 第58-59页 |
| 3.3.2 分业监管时期 | 第59-60页 |
| 3.3.3 统一监管时期 | 第60-62页 |
| 3.4 德国股票市场监管制度发展与变化 | 第62-64页 |
| 3.4.1 间接监管时期 | 第62-63页 |
| 3.4.2 统一监管和私人监管时期 | 第63-64页 |
| 3.5 中国香港股票市场监管制度发展与变化 | 第64-67页 |
| 3.5.1 缓慢发展期 | 第65页 |
| 3.5.2 监管脱节期 | 第65-66页 |
| 3.5.3 联交所时代 | 第66页 |
| 3.5.4 香港证监会时代 | 第66-67页 |
| 3.5.5 集中立法期 | 第67页 |
| 3.6 小结 | 第67-69页 |
| 第4章 国际股票市场发行与上市监管制度比较分析 | 第69-109页 |
| 4.1 股票市场发行与上市监管制度的理论 | 第69-71页 |
| 4.1.1 股票发行与上市的基本含义 | 第69-70页 |
| 4.1.2 股票发行与上市监管制度的基本构架 | 第70-71页 |
| 4.2 美国股票市场发行与上市监管制度 | 第71-79页 |
| 4.2.1 发行信息披露要求 | 第71-74页 |
| 4.2.2 信息质量保障制度 | 第74-77页 |
| 4.2.3 美国NASDAQ市场监管特殊规定 | 第77-79页 |
| 4.3 日本股票市场发行与上市监管制度 | 第79-86页 |
| 4.3.1 主板市场监管制度 | 第80-82页 |
| 4.3.2 创业板市场监管制度 | 第82-86页 |
| 4.4 英国股票市场发行与上市监管制度 | 第86-92页 |
| 4.4.1 主板市场监管制度 | 第87-89页 |
| 4.4.2 创业板市场监管特殊规定 | 第89-92页 |
| 4.5 德国股票市场发行与上市监管制度 | 第92-94页 |
| 4.5.1 统一监管市场监管制度 | 第92-93页 |
| 4.5.2 准入市场监管特殊规定 | 第93-94页 |
| 4.6 中国香港股票市场发行与上市监管制度 | 第94-99页 |
| 4.6.1 发行与上市审核二合一 | 第95页 |
| 4.6.2 主板市场监管制度 | 第95-98页 |
| 4.6.3 创业板市场监管特殊规定 | 第98-99页 |
| 4.7 小结 | 第99-109页 |
| 4.7.1 发行监管制度比较 | 第99-106页 |
| 4.7.2 上市监管制度比较 | 第106-109页 |
| 第5章 国际股票市场退出机制比较分析 | 第109-137页 |
| 5.1 退出机制理论 | 第109-112页 |
| 5.1.1 退出机制的基本含义与作用 | 第109-111页 |
| 5.1.2 退出机制的基本内容 | 第111-112页 |
| 5.2 美国股票市场退出机制 | 第112-119页 |
| 5.2.1 主板市场退出机制 | 第112-116页 |
| 5.2.2 创业板市场退出机制 | 第116-119页 |
| 5.3 日本股票市场退出机制 | 第119-124页 |
| 5.3.1 退市标准 | 第120-122页 |
| 5.3.2 退市流程 | 第122-124页 |
| 5.4 英国股票市场退出机制 | 第124-127页 |
| 5.4.1 退市标准 | 第124-126页 |
| 5.4.2 退市流程 | 第126-127页 |
| 5.5 德国股票市场退出机制 | 第127-129页 |
| 5.5.1 被迫退市标准 | 第127-128页 |
| 5.5.2 主动退市标准 | 第128-129页 |
| 5.6 中国香港股票市场退出机制 | 第129-131页 |
| 5.6.1 退市标准 | 第129-131页 |
| 5.6.2 退市流程 | 第131页 |
| 5.7 小结 | 第131-137页 |
| 5.7.1 退市标准比较 | 第132-135页 |
| 5.7.2 退市流程比较 | 第135-137页 |
| 第6章 国际股票市场信息披露制度比较分析 | 第137-169页 |
| 6.1 信息披露制度概述 | 第137-140页 |
| 6.1.1 信息披露制度的含义与作用 | 第137-138页 |
| 6.1.2 信息披露制度的构成 | 第138-140页 |
| 6.2 美国股票市场信息披露制度 | 第140-147页 |
| 6.2.1 信息披露制度的发展与统一 | 第140页 |
| 6.2.2 信息披露内容与执行 | 第140-142页 |
| 6.2.3 信息披露制度的持续改革 | 第142-147页 |
| 6.3 日本股票市场信息披露制度 | 第147-151页 |
| 6.3.1 信息披露制度的发展与演变 | 第147-148页 |
| 6.3.2 信息披露内容与执行 | 第148-151页 |
| 6.4 英国股票市场信息披露制度 | 第151-156页 |
| 6.4.1 信息披露制度的发展与统一 | 第151页 |
| 6.4.2 信息披露内容与执行 | 第151-156页 |
| 6.5 德国股票市场信息披露制度 | 第156-159页 |
| 6.5.1 信息披露制度的发展与完善 | 第156-157页 |
| 6.5.2 信息披露内容与执行 | 第157-159页 |
| 6.6 中国香港股票市场信息披露制度 | 第159-161页 |
| 6.6.1 信息披露制度的发展与进步 | 第159-160页 |
| 6.6.2 信息披露内容与执行 | 第160-161页 |
| 6.7 小结 | 第161-169页 |
| 6.7.1 信息披露规则与内容比较 | 第161-164页 |
| 6.7.2 惩罚措施比较 | 第164-169页 |
| 第7章 国际股票市场监管法律体系比较分析 | 第169-195页 |
| 7.1 国际股票市场基本法律构架 | 第169-178页 |
| 7.1.1 美国股票市场监管法律体系 | 第169-171页 |
| 7.1.2 日本股票市场监管法律体系 | 第171-172页 |
| 7.1.3 英国股票市场监管法律体系 | 第172-175页 |
| 7.1.4 德国股票市场监管法律体系 | 第175-176页 |
| 7.1.5 中国香港股票市场监管法律体系 | 第176-178页 |
| 7.2 法律环境对不同股票市场风险的影响 | 第178-195页 |
| 7.2.1 实证检验的准备工作 | 第178-186页 |
| 7.2.2 实验模型 | 第186-187页 |
| 7.2.3 计量结果和分析 | 第187-195页 |
| 第8章 国际股票市场监管制度发展对中国的启示 | 第195-221页 |
| 8.1 中国股票市场监管制度的国际比较 | 第195-212页 |
| 8.1.1 发行制度 | 第195-201页 |
| 8.1.2 退市制度 | 第201-207页 |
| 8.1.3 信息披露制度 | 第207-210页 |
| 8.1.4 监管法律体系 | 第210-212页 |
| 8.2 中国股票市场监管制度缺陷的成因 | 第212-214页 |
| 8.2.1 股票市场培育性 | 第212-213页 |
| 8.2.2 制度引进盲目性 | 第213页 |
| 8.2.3 政府对市场定位偏差 | 第213-214页 |
| 8.2.4 投资者专业素质偏低 | 第214页 |
| 8.3 政策建议 | 第214-221页 |
| 8.3.1 转换政府角色 | 第214-215页 |
| 8.3.2 推进注册制改革 | 第215-217页 |
| 8.3.3 完善信息披露制度 | 第217-219页 |
| 8.3.4 改进退市制度 | 第219-221页 |
| 结论 | 第221-223页 |
| 参考文献 | 第223-235页 |
| 作者简介及科研成果 | 第235-237页 |
| 致谢 | 第237页 |
